安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人

安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（安徽证监局网站）

浙江证监局：对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施浙江证监局发布关于对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责，部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金，配合相关债券发行人规避监管规定；未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（浙江证监局网站）

因违反信披要求，安徽证监局对国轩高科出具警示函

因违反信披要求，安徽证监局对国轩高科出具警示函安徽证监局发布关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函并对李缜、潘旺采取监管谈话措施的决定。经查，2023年9月7日，国轩高科股份有限公司与美国伊利诺伊州政府签署了REV补贴协议。对于该重大交易事项，公司未及时披露，直至2023年10月12日才进行披露，违背了上市公司信息披露的及时性要求，不符合规定。根据相关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。对李缜、潘旺采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

保荐业务违规 广东证监局对东莞证券及相关责任人出具警示函

保荐业务违规广东证监局对东莞证券及相关责任人出具警示函广东证监局发布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定，经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州诺泽私募基金采取出具警示函措施浙江证监局网站发布关于对杭州诺泽私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、对部分产品存在统一调配、混同运作情形。二、部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。三、部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施浙江证监局对王忠军采取出具警示函措施，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成交金额999,248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条的规定，浙江证监局决定对王忠军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。