安徽证监局对国元证券出具警示函：廉洁从业管理存在不足 个别研报制作不够审慎

安徽证监局对国元证券出具警示函：廉洁从业管理存在不足个别研报制作不够审慎安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

12月25日，黑龙江证监局网站发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是关于IT治理、网

12月25日，黑龙江证监局网站发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款规定；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十条规定。根据规定，黑龙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局：对富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局：对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施深圳证监局发布关于对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，深圳富兴基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。深圳证监局决定对富兴基金采取出具警示函的行政监管措施。

青海证监局对中金期货有限公司采取出具警示函措施

青海证监局对中金期货有限公司采取出具警示函措施青海证监局对中金期货有限公司采取出具警示函措施，公司在2023年9月1日的网络安全事件中，存在信息系统变更前未充分评估技术和业务风险、升级测试不充分等问题，导致9月1日夜盘前未能及时完成客户资金结算，夜盘交易时间段公司对客户交易结算资金监控失效，该信息系统事件符合“一般事件”情形。上述行为违反有关规定，青海证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券#期货市场诚信档案。

浙江证监局：对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施

浙江证监局：对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施浙江证监局发布关于对杭州源铨投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责，部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金，配合相关债券发行人规避监管规定；未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（浙江证监局网站）