中国证监会上海监管局：对万得信息技术股份有限公司采取出具警示函措施

中国证监会上海监管局：对万得信息技术股份有限公司采取出具警示函措施中国证监会上海监管局对万得信息技术股份有限公司采取出具警示函措施。你公司提供的Wind金融终端在2024年1月8日出现系统服务异常，对市场造成较大影响。经查，你公司在上述事件中存在网络冗余设备未能有效发挥作用、网络监控监测机制不完善、定位故障耗时过长、关键网络设备配置文件备份恢复方案设计不合理以及网络运维管理能力偏弱等问题，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十六条的相关规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据证监会北京监管局披露，4月1日，远洋资本有限公司及王洪辉、朱晓星、郑凡明等个人被中国证监会监管局采取出具警示函的行政监管措

据证监会北京监管局披露，4月1日，远洋资本有限公司及王洪辉、朱晓星、郑凡明等个人被中国证监会北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。经查，远洋资本存在以下问题，公司债券募集资金使用违规。公司变更公司债券“20远资01”募集资金用途，且未按募集说明书约定经债券持有人会议审议通过；发行公司债券“21远资01”时，在已知计划投资项目停滞、募集资金将用于其他项目的情况下，仍在募集说明书中披露部分募集资金将用于该募投项目。信息披露存在不准确、不及时、不完整等情形。公司债券相关制度制定和修订不及时等问题。

中国证监会：全面强化穿透式监管

中国证监会：全面强化穿透式监管在回答“限售股不得融券”新规落地情况的相关问题时，中国证监会表示，下一步将按照中共中央金融工作会议要求，全面强化穿透式监管。据中国证监会官网消息，证监会有关部门负责人星期三（12月27日）就融券新规落实情况答记者问时，做出上述表述。负责人说，下一步证监会一方面会压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。另一方面将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起，也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。针对“限售股不得融券”新规的落地情况，负责人介绍，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。沪深北交易所今年10月14日发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。同时，通知也要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。2023年12月27日4:23PM