韩国以非法卖空股票为由起诉汇丰香港和三名交易员，汇丰回应：毫无道理，将积极捍卫立场

韩国以非法卖空股票为由起诉汇丰香港和三名交易员，汇丰回应：毫无道理，将积极捍卫立场3月28日，韩国首尔南区检察官办公室透露，韩国检方以涉嫌非法卖空股票为由起诉汇丰香港和三名交易员。汇丰发言人对此回应称：“韩国检方的武断起诉和针对个人的做法毫无道理，与当地监管机构的调查结果也不相称。我们承认无意中违反了韩国的卖空规定，我们迅速采取补救措施并向韩监管机构支付了560万美元罚款。我们将积极捍卫自己的立场。”(界面新闻）

【三名比特币交易员因洗钱在佛罗里达州被捕】

【三名比特币交易员因洗钱在佛罗里达州被捕】1月2日消息，佛罗里达州警方在对面对面比特币交易世界进行了长时间的调查后，逮捕了三名涉嫌洗钱的人。交易员通过localbitcoins.com网站安排了面对面的会议，在会上他们将交出比特币钱包代码以换取现金，从而使交易实际上无法追踪。州检察官认为这是一项汇款业务，并根据佛罗里达州版本的反洗钱法规向这些人收费，该法规与针对BitInstant首席执行官查理·施雷姆的案件中使用的反洗钱法规相同。此案因其涉及的金额庞大而特别值得注意。一名被告的LocalBitcoins资料显示，他在过去六个月中交易了150多个比特币，总计超过100,000美元。逮捕行动还打击了为数不多的保持匿名的比特币来源之一，因为越来越多的交易所不再使用现金转账服务。

韩国正开发检测平台监控卖空交易

韩国正开发检测平台监控卖空交易根据韩国金融监督管理局和韩国交易所的联合声明，韩国正在开发一个名为“裸卖空检测系统”的平台，用于检测机构余额的变化并识别非法交易。平台将由韩国交易所管理，将收集21家外国机构和78个国内公司的股票余额数据，这些公司总共占了全国卖空交易的92%。如果卖单和未付余额不匹配，交易将自动报告给当局。该平台的成功实施是韩国重新引入卖空交易的关键，政府自去年11月起至今年6月底禁止在韩国属于非法的裸卖空和非裸卖空交易。

【EmpiresX首席交易员承认涉嫌证券欺诈指控】

【EmpiresX首席交易员承认涉嫌证券欺诈指控】9月9日消息，根据美国司法部发布的文件，加密货币平台EmpiresX首席交易员JoshuaDavidNicholas对针对其的证券欺诈阴谋指控表示认罪，该计划从投资者那里获得约1亿美元。Nicholas承认，他和其他几人通过就所谓的自营交易机器人和欺诈性的保证回报承诺，给公司的投资者和潜在投资者做出大量虚假陈述，以欺诈性方式宣传EmpiresX。此外，EmpiresX从未注册，也未采取措施注册。JoshuaDavidNicholas最高将面临五年监禁，目前尚未确定宣判日期。

在美国上市中资股飙升 迫使交易员回补空头仓位

在美国上市中资股飙升迫使交易员回补空头仓位中资股剧烈反弹，几周前刚从这些股票创纪录暴跌中大赚的卖空投资者突然之间形势逆转。据彭博社11月15日报道，根据金融分析公司S3Partners的数据，本月截至11月10日，做空在美国上市中国股票的交易员匆忙买回了价值2.34亿美元（约3.21亿新元）的股票，与此同时，被做空中国股票的总金额增加了超过26亿美元。对中国重新开放经济的希望成为中资股狂热的催化剂。跟踪65支在美上市中国股票的纳斯达克金龙中国指数11月上涨25％，有望创下至少2001年以来的最大单月涨幅。相对于10月份才出现史无前例暴跌的中资股来说，这是一个惊人的转变。“10月增加了空头头寸的交易员正在削减仓位，并开始在盈利消失之前兑现一些利润，”S3的董事总经理IhorDusaniwsky表示。他说，空头回补已经超过了10月1.4亿美元的净卖空。相比之下，9月份新建立的净空头头寸只有700万美元。根据S3，交易员最积极回补的是在阿里巴巴和拼多多股票的空头仓位。中国政府已经放松了一些防疫规定，还推出了救助房地产行业的计划。防疫和房地产正是中国这个全球第二大经济体的两个最大痛点，中国股票受此刺激快速反弹。纳斯达克金龙中国指数上个月下跌25％，今年迄今仍下跌35％。在2022年，做空在美国上市的中国股票一直是一项盈利策略。根据S3数据，截至11月10日，做空交易的按市价计算的利润达到110亿美元，同比增长近50％，主要来自阿里巴巴、蔚来汽车及哔哩哔哩股票。Dusaniwsky预计，如果看涨情绪持续，促使之前做空的交易员落袋为安，那么空头回补将会继续。发布：2022年11月15日7:19AM