上交所内部文件重申：保荐机构对再次申报 IPO 要针对性核查三大事项

上交所内部文件重申：保荐机构对再次申报IPO要针对性核查三大事项最新一期《上交所发行上市审核动态》，在问题解答中，上交所对保荐机构明确，发行人再次申报IPO时，应当对前次申报被否或撤回的具体原因、整改落实情况、变更中介机构的原因及合理性等三大事项进行针对性核查，并在保荐工作报告中充分说明。在IPO实践过程中，二次申请上市的项目并不少见。上述核查的三大事项，均是常见且重点关注的问题。（澎湃新闻）

上交所：本周加大信息披露和股价异常的联动监管 提请启动内幕交易、异常交易核查 57 单

上交所：本周加大信息披露和股价异常的联动监管提请启动内幕交易、异常交易核查57单上交所公告，2月26日至3月1日，上交所公司监管部门共发送监管工作函13份，其中监管问询函4份、监管工作函9份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告17份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单、纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查57单。

上交所已实地调研 80 家上市公司

上交所已实地调研80家上市公司2月6日，上海市政府联合上交所、上海证监局走访华勤技术、吉祥航空两家沪市公司。自走访上市公司的工作要求部署以来，上交所火速响应，截至目前，已走访80余家主板和科创板公司，覆盖制造业、金融、房地产、交通运输、医药、新能源等行业。业内人士认为，提高上市公司质量是一项系统工作，必须充分发挥各方的合力。近期，联合推动提升上市公司质量的氛围加速形成，地方政府、证监会系统等多次协同加快开展走访工作，向投资者传递了各方支持公司高质量发展的强烈信号，预计下一步支持力度更大、措施更务实、工作方向更加坚定。（中证报）

上交所向 AI + 区块链上市公司 “山大地纬” 下发监管工作函，近亿元资金被冻结

上交所向AI+区块链上市公司“山大地纬”下发监管工作函，近亿元资金被冻结12月13日消息，上交所近日已向科创板上市公司“山大地纬”下发有关事项的监管工作函。根据山大地纬近期频繁发布的临时公告，此事或涉及山大地纬与中国建筑一局（集团）有限公司的工程款纠纷。目前该公司银行账户（一般户）及募集资金专用账户资金被部分冻结，冻结金额合计9950万元。山大地纬是一家在上海证券交易所科创板上市的“AI+区块链”科技服务商，于今年三月发布联盟区块链“大纬链（DareChain）”白皮书，该公司旗下还提供区块链数字保险箱、资产化平台、区块链追溯监管和区块链开放服务。

上交所就加强 IPO 企业分红监管有关考虑答记者问

上交所就加强IPO企业分红监管有关考虑答记者问上交所表示，《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》提出，要严查严防拟上市企业突击“清仓式”分红。我们正在按照有关意见精神，进一步研究加强对拟上市企业上市前突击“清仓式”分红行为的监管，引导拟上市企业承诺申报后的在审期间不进行现金分红，鼓励企业更多将累积利润留存用于企业发展或上市后与新股东共享。在指标方面的初步考虑是，对于报告期三年累计分红金额占同期净利润比例超过80％的；或者报告期三年累计分红金额占同期净利润比例超过50％且累计分红金额超过3亿元，同时募集资金中补流和还贷合计比例高于20％的，将不允许其发行上市。下一步，我们将修改有关规则，并抓好实施。

上交所：本周对 111 起证券异常交易行为采取监管措施

上交所：本周对111起证券异常交易行为采取监管措施3月8日，上交所例行发布本周沪市市场运行情况：2024年3月4日至2023年3月8日，上交所公司监管部门共发送监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。本周内，上交所对111起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查。（上交所）