有地方证监局要求 IPO 辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》

有地方证监局要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》4月16日，从券商人士处获悉，有地方证监局要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。该地方证监局要求IPO辅导企业承诺确保信息披露真实、准确；树立正确的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；增强诚信自律法治意识，按规定接受内部控制审计等；配合中介机构、监管开展的工作等。(券商中国)

多地证监局要求 IPO 辅导企业签署承诺书，确保不以 “圈钱” 为目的盲目谋求上市

多地证监局要求IPO辅导企业签署承诺书，确保不以“圈钱”为目的盲目谋求上市从多家券商处获悉，有地方证监局要求IPO辅导企业及其“关键少数”签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。包括要求IPO辅导企业承诺确保信息披露真实、准确；树立正确的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市等。所谓“关键少数”即包括发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。（界面新闻）

监管一线把好 “入口关”，部分拟 IPO 企业签署承诺书

监管一线把好“入口关”，部分拟IPO企业签署承诺书4月16日，记者从券商人士处独家获悉，有地方证监局要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。该证监局要求IPO辅导企业承诺——确保信息披露真实、准确；树立正确的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；增强诚信自律法治意识，按规定接受内部控制审计；配合中介机构、监管开展工作等。证券时报记者注意到，自今年3月以来，证监会多措并举压紧压实发行监管全链条各方责任，其中明确证监局要发挥好“桥头堡”作用，扎实履行好辅导监管和现场检查职责，推动发行监管条线有机联动。（证券时报）

“长牙带刺” 强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新 “国九条”

“长牙带刺”强监管将成常态证监局纷纷部署落实新“国九条”新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展擘画新蓝图。为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。与此同时，针对券商等中介机构的强监管信号不断释放，不到一周时间，多家上市券商被证监会立案或采取行政监管措施。中国政法大学资本研究中心研究员刘彪表示，新“国九条”对中介机构的监管覆盖方方面面，同时，强调要深化央地、部际协调联动，并多次使用“坚决纠治”“强化震慑警示”“坚决打击”等表述。未来，“长牙带刺”、有棱有角的监管形势将成为常态。（上证报）

从严把控 IPO 入口关 合力提升资本市场质量

从严把控IPO入口关合力提升资本市场质量十年磨一剑。中国资本市场在设立三十四年之际，迎来了第三个“国九条”。新“国九条”旨在加强监管、防范风险，同时推动资本市场高质量发展。IPO是资本市场的入口和源头，“水源”之优劣，关系整个资本市场生态之好坏。新“国九条”对IPO政策进行了系统性优化，其核心是严把IPO准入关，通过提高上市标准，扩大IPO现场检查覆盖面，同时支持符合国家产业政策导向的企业IPO，有保有压，多维度提升整体上市公司的质量。(上证报)

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新 “国九条” 后已有 12 家券商领罚单

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新“国九条”后已有12家券商领罚单“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司和国都证券股份有限公司也被北京证监局采取相应的行政监管措施。4月12日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。（澎湃新闻）