中金公司资管业务存在违规提供通道等问题 北京证监局责令其改正

中金公司资管业务存在违规提供通道等问题北京证监局责令其改正北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。此公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

融信资本超比例减持爱司凯股份 广东证监局责令其改正

融信资本超比例减持爱司凯股份广东证监局责令其改正广东证监局发布关于对融信资本投资（深圳）有限公司采取责令改正措施的决定，经查，截至2023年12月17日，融信资本管理的融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯6.53%股份，融信资本卓越1号私募基金于2023年12月18日通过大宗交易方式减持爱司凯股份288万股，减持后融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯4.53%的股份。公司在融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯股份比例降至5%时，未停止买卖爱司凯股票，超比例减持0.47%，上述行为违反了相关规定。决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应认真吸取教训，积极采取措施消除违规影响，切实加强证券法律法规学习，规范减持上市公司股份行为，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起十五个工作日提交书面整改报告。