截至目前，今年以来年报被问询的北交所公司数量已超2023年全年，同时纪律处分决定密集下发，公司高管专项培训紧锣密鼓……近期，北交

截至目前，今年以来年报被问询的北交所公司数量已超2023年全年，同时纪律处分决定密集下发，公司高管专项培训紧锣密鼓……近期，北交所多措并举，进一步规范上市公司行为，着力提升上市公司信息披露质量。持续压实中介机构“看门人”责任。记者了解到，北交所在近期现场督导中发现保荐机构存在资金流水核查不充分、收入真实性核查不充分等五方面突出执业质量问题。今年1月至4月，北交所终止审核39个IPO项目；针对2个申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取出具警示函3次、要求提交书面承诺1次。(中证报)

沪深交易所对恒大地产及财务负责人钱程作出纪律处分

沪深交易所对恒大地产及财务负责人钱程作出纪律处分中国恒大公布，由于附属公司恒大地产，未能按照上海证券交易所及深圳证券交易所相关债券上市规则等规定，于去年4月底前披露2021年度报告，两家交易所对恒大地产及财务负责人兼信息披露事务负责人钱程作出纪律处分。钱程同时是恒大及恒大地产执行董事。根据纪律处分，上海证交所对恒大地产及钱程予以通报批评，并将通报中国证监会，并记入诚信档案。深圳证交所对恒大地产及钱程予以通报批评，及将记入诚信档案，并向社会公开。恒大董事会已审阅纪律处分相关函件，认为违规是由于公司未能及时完成2021年度业绩审计等客观原因导致，并非相关人士怠于履职尽责，董事会认为无理由对钱程诚信存疑，对方仍适合担任执行董事。董事会认为，纪律处分不会对业务及或营运产生任何重大不利影响。2023-04-2522:58:27

【上交所明确科创板上市公司适用《纪律处分实施标准》，将核心技术人员纳入相关监管对象】

【上交所明确科创板上市公司适用《纪律处分实施标准》，将核心技术人员纳入相关监管对象】上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》。新增科创板公司违规处理标准。明确科创板上市公司适用《纪律处分实施标准》，将科创板上市公司的核心技术人员纳入相关监管对象，并重点明确了红筹企业重大非关联交易及关联交易违规、红筹企业存托凭证相关信息披露违规、科创属性相关事项信息披露违规、表决权差异安排违规、违反科创板特别规定的股票买卖行为等处理标准。

【深交所修订两项纪律处分规则 进一步筑牢全面加强监管的制度基石】

【深交所修订两项纪律处分规则进一步筑牢全面加强监管的制度基石】深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》。本次修订内容主要包括以下方面：紧盯突出问题，强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，视情形一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。

中金所对上海维万公司及其实控人实施纪律处分

中金所对上海维万公司及其实控人实施纪律处分中国监管机构对上海维万公司实施了纪律处分；为稳定股票市场，中国监管机构在持续对高频交易进行整顿。中国金融期货交易所周三晚间表示，上海维万私募基金管理有限公司最近利用不正当手段规避交易所交易限额制度，实施了超限交易，获取违规盈利人民币890万元。该交易所说，这些违规所得已被没收，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月。该交易所称，上海维万公司也没有遵守披露其实控人及其亲属所拥有账户之间关系的规定。——

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份控股股东华欣创力违反减持新规的行为作出通报批评纪律处分，并要求其承诺购回违规减持股份。这是中央金融工作会议以来，深交所全面从严打击资本市场乱象的一个缩影。今年以来，深交所已累计开出纪律处分“罚单”超过150份。接下来，深交所将深入贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，严厉打击各类违法违规行为，强化纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，营造长期投资者“愿意来、留得住”的市场环境，切实增强市场信心。（上证报）