【深交所修订两项纪律处分规则 进一步筑牢全面加强监管的制度基石】

【深交所修订两项纪律处分规则进一步筑牢全面加强监管的制度基石】深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》。本次修订内容主要包括以下方面：紧盯突出问题，强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，视情形一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份控股股东华欣创力违反减持新规的行为作出通报批评纪律处分，并要求其承诺购回违规减持股份。这是中央金融工作会议以来，深交所全面从严打击资本市场乱象的一个缩影。今年以来，深交所已累计开出纪律处分“罚单”超过150份。接下来，深交所将深入贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，严厉打击各类违法违规行为，强化纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，营造长期投资者“愿意来、留得住”的市场环境，切实增强市场信心。（上证报）

北交所开出 2024 年年内纪律处分 “第一单”

北交所开出2024年年内纪律处分“第一单”近日，北交所开出2024年年内纪律处分“第一单”。深圳市金沙江投资有限公司（即“金沙江”）、云南生物谷药业股份有限公司（833266.BJ，即“生物谷”）原实际控制人林艳和，因存在司法机关立案侦查期间违规减持股份等行为，被北交所给予通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。北交所官网4月19日对外公示了该份编号为“[2024]1号”的纪律处分决定书全文。(贝壳财经)

沪深交易所对恒大地产及财务负责人钱程作出纪律处分

沪深交易所对恒大地产及财务负责人钱程作出纪律处分中国恒大公布，由于附属公司恒大地产，未能按照上海证券交易所及深圳证券交易所相关债券上市规则等规定，于去年4月底前披露2021年度报告，两家交易所对恒大地产及财务负责人兼信息披露事务负责人钱程作出纪律处分。钱程同时是恒大及恒大地产执行董事。根据纪律处分，上海证交所对恒大地产及钱程予以通报批评，并将通报中国证监会，并记入诚信档案。深圳证交所对恒大地产及钱程予以通报批评，及将记入诚信档案，并向社会公开。恒大董事会已审阅纪律处分相关函件，认为违规是由于公司未能及时完成2021年度业绩审计等客观原因导致，并非相关人士怠于履职尽责，董事会认为无理由对钱程诚信存疑，对方仍适合担任执行董事。董事会认为，纪律处分不会对业务及或营运产生任何重大不利影响。2023-04-2522:58:27

上海一私募基金违规超限额交易被纪律处分

上海一私募基金违规超限额交易被纪律处分上海一家私募基金公司因违规超限额交易，该公司及其实控人被实施纪律处分。中国金融期货交易所星期三（2月28日）在官网公告，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）近日对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。经查明，上海维万公司管理的三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元（人民币，下同，约166.98万新元）。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第29条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户股指期货限制开仓12个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。另据中国证监会同日官网消息，证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问时说，中金所近日依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。证监会接下来将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。中国证监会28日就私募基金DMA（多空收益互换）业务收紧的报道回应时说，该会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。2024年2月29日2:15PM

富力地产公告，于近日收到上交所纪律处分决定书([20231137号)《关于对广州富力地产股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决

富力地产公告，于近日收到上交所纪律处分决定书([20231137号)《关于对广州富力地产股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》。发行人于2016年4月至2019年5月期间发行了16富力04、16富力06和19富力02等公司债券，上述债券均在上交所上市交易或挂牌转让。根据相关规定，债券发行人应当于2022年8月31日之前披露2022年中期报告，但发行人迟至2022年9月30日才完成披露。另经查明，发行人及相关责任人最近12个月内曾因未按时披露2021年年度报告被上交所予以通报批评，但发行人未能及时对相关信息披露违规进行整改，并再次发生同类型违规情形，构成《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》规定的从重处分情形。