中证协：进一步压实证券公司风险防控主体责任 促进证券公司稳健发展

中证协：进一步压实证券公司风险防控主体责任促进证券公司稳健发展中证协召开风险管理专业委员会全体会议。会议指出，委员会要按照中央金融工作会议精神、新“国九条”等文件相关要求，坚持稳的基调，持续推动行业风险管理能力的提升：一是要按照党中央防范金融风险的总体要求，围绕证监会和协会重点工作，持续夯实、完善风险管理制度基础，健全行业各业务领域风险管理规则体系，进一步压实证券公司风险防控主体责任，促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导向、问题导向，在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上，发挥委员会专业力量，有针对性地提出相应措施，弥补证券公司风险管理短板，增强行业抵御风险的能力。三是要将风险管理能力作为证券公司的核心竞争力之一，进一步推动行业把风险管理能力建设摆在更加突出位置，为资本市场高质量发展、建设一流投资银行保驾护航。

中证协首次发布两项团体标准

中证协首次发布两项团体标准“中证协发布”消息，为贯彻落实中央金融工作会议精神，坚持将“以人民为中心”的价值取向贯穿于证券工作各环节，切实维护投资者合法权益，压实证券公司金融市场主体责任，解决行业实际问题，助力金融高质量发展，中国证券业协会（以下简称证券业协会）投资者服务与保护专业委员会成员单位华福证券、华安证券分别编写了《证券公司投诉处理标准》、《证券公司客户回访标准》，经相应审查审议程序，于近日公布实施，供会员等单位自愿采用。

中证协推新规完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

中证协推新规完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计中国证券业协会修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计。办法通过增设业务管理指标，考察证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程管理和具体控制措施情况，督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”，压实证券公司主体责任。根据央广网报道，本次修订是在《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》的基础上，结合注册制下监管理念变化和并购重组市场发展趋势，以促进提高上市公司质量为目标导向，进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价的相关机制设计。自发布之日起实施。主要修订内容包括：一是扩大评价项目范围。评价范围明确为“重大资产重组项目”，纳入注册制下发行股份购买资产(含合并、分立)的项目和不涉及发行股份的其他重大资产重组项目，更加全面地反映证券公司从事重大资产重组财务顾问业务实际情况。二是突出执业质量要求。提升项目质量权重，新增项目撤否指标，进一步强化执业质量的主导地位。三是强调业务过程管理。通过增设业务管理指标，考察证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程管理和具体控制措施情况，督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”，压实证券公司主体责任。四是强化合规约束。对因财务顾问业务受到刑事处罚或行政处罚的证券公司，直接划为C类，并增加了从业人员负面行为扣分情形。五是增强以提高上市公司质量为目标的业务创新激励。新增以提高上市公司质量为目标的业务创新激励权重，对于产生良好经济和社会效果的并购重组业务创新事项予以加分，引导证券公司聚焦提高上市公司质量，持续提升业务能力。根据评价办法有关规定，协会每年从项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信、业务创新等方面对证券公司财务顾问业务进行评价，按照评价得分高低，将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的为A类，排名后20%的为C类，其余为B类。...发布：2022年5月14日11:32AM

中证协将研究制定职业道德手册 进一步做好稳健薪酬制度指引

中证协将研究制定职业道德手册进一步做好稳健薪酬制度指引近日中证协对2024年工作进行了部署，中证协表示，将研究制定职业道德手册，组织开展交流活动促进证券公司间互学互鉴，提升行业党建和文化建设工作成效；进一步做好稳健薪酬制度指引、廉洁从业实施细则有关要求的督促落实工作。其中，中证协提到，要进一步做好稳健薪酬制度指引有关要求的督促落实工作，引导行业机构健全公司治理、激励约束、风险控制体系，推动“合规、诚信、专业、稳健”文化落地生根。进一步做好廉洁从业实施细则的督促落实工作，引导行业机构充分发挥党建引领作用，加强廉洁从业管理、廉洁从业风险防控管理，持续培育廉洁文化，共建廉洁社会。

中证协发布一季度证券公司债券承销业务专项统计

中证协发布一季度证券公司债券承销业务专项统计中国证券业协会发布2024年一季度证券公司债券承销业务专项统计。其中，2024年一季度作为绿色债券主承销商或资产证券化产品管理人的证券公司共25家，承销（或管理）21只债券（或产品），合计金额226.94亿元；其中，资产证券化产品9只，合计金额123.54亿元。2024年一季度作为民营企业债券主承销商或资产证券化产品管理人的证券公司共37家，承销（或管理）78只债券（或产品），合计金额901.74亿元；其中，资产证券化产品46只，合计金额458.47亿元。2024年一季度参与发行地方政府债券的证券公司共61家，合计中标金额583.99亿元，合计中标地区14个。

证监会回应进一步扩大线上证券业务覆盖面：将积极研究完善相关开户流程

证监会回应进一步扩大线上证券业务覆盖面：将积极研究完善相关开户流程2月23日，中国证监会就《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》发布答复函。就进一步扩大线上证券业务覆盖面而言，证监会指导中国证券登记结算有限责任公司推出非现场开户，持续优化投资者账户制度机制建设，着力提升客户业务办理体验、提升证券公司服务水平。证监会表示，考虑到融资融券、股票期权等业务具有较强的杠杆特征，交易过程中亏损及收益均有放大可能，较普通交易风险偏高，通过现场业务办理的形式可更全面地对投资者进行风险揭示及投资者教育。“基于审慎监管原则，结合目前的投资者结构情况，暂未允许线上办理信用账户开立和股票期权首次开户。”证监会表示，下一步，我们将结合市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程，增强证券服务便捷性，引导业务规范有序开展，维护投资者权益。（贝壳财经）