证券从业人员职业道德规定将迎修订 提出重视声誉等多要求

证券从业人员职业道德规定将迎修订提出重视声誉等多要求记者获悉，中证协近日在业内正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。修订内容主要三个部分：一是进一步贴合“五要五不”的中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求；二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确；三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。（财联社）

中证协：进一步压实证券公司风险防控主体责任 促进证券公司稳健发展

中证协：进一步压实证券公司风险防控主体责任促进证券公司稳健发展中证协召开风险管理专业委员会全体会议。会议指出，委员会要按照中央金融工作会议精神、新“国九条”等文件相关要求，坚持稳的基调，持续推动行业风险管理能力的提升：一是要按照党中央防范金融风险的总体要求，围绕证监会和协会重点工作，持续夯实、完善风险管理制度基础，健全行业各业务领域风险管理规则体系，进一步压实证券公司风险防控主体责任，促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导向、问题导向，在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上，发挥委员会专业力量，有针对性地提出相应措施，弥补证券公司风险管理短板，增强行业抵御风险的能力。三是要将风险管理能力作为证券公司的核心竞争力之一，进一步推动行业把风险管理能力建设摆在更加突出位置，为资本市场高质量发展、建设一流投资银行保驾护航。

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉 有这三大方面变化

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉有这三大方面变化5月22日，记者从券商处获悉，为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。具体到修订内容方面，主要包括三个部分：一是进一步贴合“五要五不”中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求。二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确。三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。（界面新闻）

中上协：上市公司自愿性信息披露工作有待进一步加强

中上协：上市公司自愿性信息披露工作有待进一步加强据中证金牛座，中国上市公司协会5月15日发布关于中国上市公司投资者关系管理水平情况的报告。报告显示，2023年，沪深北三市共计4510家公司召开年报业绩说明会，召开比例约95.09%。其中，沪深300指数公司、“A+H”上市公司、央企控股上市公司、科创板、创业板上市公司基本全部召开。董事长总经理出席率达到97.83%，独立董事保持了较高的出席率，出席率约89.14%。报告还指出，部分公司投资者关系管理相关制度机制仍有待完善，特别是涉及重大事项沟通机制、股东权力行使、投资者诉求处理等方面内容有待进一步补足；上市公司自愿性信息披露工作有待进一步加强。

从业内获悉，为做好2023年度券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安

从业内获悉，为做好2023年度券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，在业内进一步明确了实践评估指标相关证明材料要求，做出八项具体调整。其中包括：强调声誉风险管理有关要求，突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察；在合规管理重点关注事项中，进一步明确券商因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分；调整薪酬管理考察内容，重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况。（中证金牛座）

12月20日从业内独家获悉，上海证券交易所日前向会员单位下发提示函，要求各单位进一步做好股票程序化交易报告工作。据悉，根据上交所

12月20日从业内独家获悉，上海证券交易所日前向会员单位下发提示函，要求各单位进一步做好股票程序化交易报告工作。据悉，根据上交所《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》，10月9日前已开展股票程序化交易的投资者，应当在《报告通知》正式施行后六十个交易日内，即12月29日前完成向上交所的报告工作。对于12月29日后仍未按《报告通知》规定履行程序化交易报告管理职责的，将根据规定，采取相应的监管措施或者纪律处分。（中证金牛座）