吴清履新满仨月，33 家券商收近百张罚单，严监管成高频词

吴清履新满仨月，33家券商收近百张罚单，严监管成高频词至5月7日，吴清获任成为证监会主席间刚好过去3个月。“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印，尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面，监管力度更大。多家头部券商主体被罚，高管被罚，暂停业务资格等的罚单多而密集。截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。（财联社）

“两强两严”监管基调下，券商罚单在增多。“五一”节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富证券等3家券商领到了罚单。据不完全统计，

“两强两严”监管基调下，券商罚单在增多。“五一”节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富证券等3家券商领到了罚单。据不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函，14张为责令改正，剩下则包括立案调查、暂停业务等。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。（证券时报）

“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达20

“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务是券商受罚的“重灾区”，IPO尤其受到监管部门关注。今年以来，对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。某券商非银金融分析师表示，监管对债券承销业务持续“收紧”，有助于引导券商投行业务展业更加科学规范，也有助于推动投行业务聚焦主责主业，降低因投行项目质量不足产生的风险。（上证报）

新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未

新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，罚得还重，明显超过以往，监管更加严格精细，从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中需把勤勉尽责和合规放在首位，切实起到“看门人”作用，才能在“两强两严”的监管要求下实现高质量发展。（证券时报）

今年以来，“两强两严”监管基调下，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。值得注意的是，今年以来，

今年以来，“两强两严”监管基调下，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。值得注意的是，今年以来，针对从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。业内人士称，严监管能更好地正本清源，督促券商回归本源、做优做强，夯实券业高质量发展根基。华北某券商人士表示，严监管有助于及时纠正行业违规行为，提升券商的合规意识和内控水平，从而有效预防潜在业务风险，提升执业效率，推动行业整体向更加规范和透明的可持续方向发展。此外，严监管也是保护投资者权益的一种体现，能在一定程度上提振市场信心。（中证报）

证券日报头版：固 “本” 强 “基” 推动资本市场高质量发展

证券日报头版：固“本”强“基”推动资本市场高质量发展3月6日，在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，证监会主席吴清阐述了资本市场监管新理念：“重点是突出两个字，一个是强，一个是严。”其中，强，就是要强本强基；严，就是严监严管。“两强两严”的监管新理念，明确了投资者是市场之本，上市公司是市场之基，投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。同时，通过严监严管，进一步固本强基，增强市场内在稳定性，推动资本市场高质量发展。可以看出，“两强两严”必将成为推动资本市场高质量发展的重要抓手。