证监会：压实中介机构 “看门人” 责任

证监会：压实中介机构“看门人”责任证监会：中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。三是督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况。

深圳证监局集中约谈 “四大所” 负责人 压实审计机构 “看门人” 责任

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人压实审计机构“看门人”责任深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管合伙人、审计业务主管合伙人等共计6家次、20人次，强化年报审计监管约谈提醒机制。下一步，深圳证监局将结合辖区监管实际，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，切实履行好一线监管职责，压实审计机构“看门人”责任，督促其坚守勤勉尽责的初心使命，共同营造良性审计执业生态，推动资本市场信息披露质量持续提升。

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新 “国九条” 后已有 12 家券商领罚单

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新“国九条”后已有12家券商领罚单“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司和国都证券股份有限公司也被北京证监局采取相应的行政监管措施。4月12日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。（澎湃新闻）

压实中介机构 “看门人” 责任 “黑名单” 制度强化发行上市全链条监管

压实中介机构“看门人”责任“黑名单”制度强化发行上市全链条监管新“国九条”相较于2004年和2014年的两份“国九条”，在多方面呈现出显著变化，最引人瞩目的是对资本市场监管体系全面升级。其中，建立中介机构“黑名单”制度，无疑将成为提升市场监管效率、促进中介机构归位尽责、震慑违法违规行为的重要举措。证券中介机构归位尽责，是提高资本市场信息披露质量的重要环节，是防范证券欺诈造假、保护投资者合法权益的重要基础。在实际操作中，证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生。2024年以来，中国证监会及证券交易所密集出手整治，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。从中不难发现，涉案机构执业质量和程序存在缺陷。有的尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，有的出具的相关报告存在不实记载，有的帮助客户违规套利……因此，新“国九条”提出的“黑名单”制度，旨在通过强化责任追究，提高违法成本，从而倒逼中介机构规范自身行为，维护资本市场的健康发展。“黑名单”制度的建立，将对中介机构产生深远的影响。(上证报)

欧盟将Booking.com列入数码市场法案“看门人”名单

欧盟将Booking.com列入数码市场法案“看门人”名单欧盟将荷兰在线旅游巨头Booking.com列入《数码市场法案》“看门人”名单，这意味着这家科技企业可能被迫改变核心业务的运行模式。法新社报道，欧盟星期一（5月13日）援引《数码市场法案》（DMA），将Booking.com列为“看门人”（gatekeeper），母公司BookingHoldings将有六个月时间遵守法案。另外，欧盟也将对社交媒体平台X展开市场调查，进一步确定平台的监管状况，以及是否可以免受上述法案约束。欧盟早前将微软、谷歌母公司Alphabet、亚马逊、苹果、脸书母公司Meta和字节跳动六家科技企业列为“看门人”，“看门人”企业被定义为提供社交网络、搜索引擎等核心平台服务的大企业。这些规则旨在创造公平开放的数码市场竞争环境，确保欧盟用户在选择网络浏览器和搜索引擎等有更多选择。DMA也要求上述公司在收购其他公司之前通知欧盟，以遏制垄断。2024年5月13日7:01PM

吴清履新满仨月，33 家券商收近百张罚单，严监管成高频词

吴清履新满仨月，33家券商收近百张罚单，严监管成高频词至5月7日，吴清获任成为证监会主席间刚好过去3个月。“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印，尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面，监管力度更大。多家头部券商主体被罚，高管被罚，暂停业务资格等的罚单多而密集。截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。（财联社）