截至目前，今年以来年报被问询的北交所公司数量已超2023年全年，同时纪律处分决定密集下发，公司高管专项培训紧锣密鼓……近期，北交

截至目前，今年以来年报被问询的北交所公司数量已超2023年全年，同时纪律处分决定密集下发，公司高管专项培训紧锣密鼓……近期，北交所多措并举，进一步规范上市公司行为，着力提升上市公司信息披露质量。持续压实中介机构“看门人”责任。记者了解到，北交所在近期现场督导中发现保荐机构存在资金流水核查不充分、收入真实性核查不充分等五方面突出执业质量问题。今年1月至4月，北交所终止审核39个IPO项目；针对2个申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取出具警示函3次、要求提交书面承诺1次。(中证报)

证监会：真正把好上市公司 “入口关”

证监会：真正把好上市公司“入口关”证监会机构司司长申兵3月15日在国新办举行的新闻发布会上回答记者关于证监会在加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任方面有哪些重点举措的提问时表示，市场普遍关注保荐机构的监管和从业质量问题。作为监管部门，证监会督促包括投行在内的中介机构归位尽责、真正发挥好“看门人“的作用。这既是广大投资者的深切期待，也是从源头提高上市公司质量，促进市场高质量发展的必然要求。谈及机构监管领域的相关举措，他表示，归纳起来主要是在严监管、严问责、强功能和优生态等方面做好监管工作。他表示，证监会将进一步落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，督促中介机构发挥好“看门人”作用，真正把好上市公司“入口关”。（中证报）

据券商人士处消息，近期，北交所对部分项目启动了现场督导。北交所向保荐机构下发的最新一期《发行上市审核动态》显示，此次现场督导中发

据券商人士处消息，近期，北交所对部分项目启动了现场督导。北交所向保荐机构下发的最新一期《发行上市审核动态》显示，此次现场督导中发现保荐机构存在一些不足之处，包括资金流水核查不充分、收入真实性核查不充分、市场推广费核查结论无证据支撑、对期后业绩大幅下滑情况报告不及时、举报事项核查不充分等。有投行人士表示，北交所现场督导的内容十分细致，与沪深交易所对IPO的审核态势一样从严。据悉，今年以来，北交所受理的企业IPO仅有2单。（证券时报）

罕见！证券律所被罚

罕见！证券律所被罚证券律所也被罚。近日，河北证监局发布了对北京市中伦律师事务所及签字律师的处罚公告。在资本市场的中介机构中，监管对券商、会计师的处罚较为常见，但对证券律所的处罚则比较罕见。据悉，该律所在一北交所IPO项目中，存在法律意见书部分内容依据不充分；未按规定制作工作底稿；核查验证工作不规范等问题。“你所应强化风险控制制度执行，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高执业质量。”证监局称。（券中社）

北交所下发 2024 年第一期审核动态，1-4 月共对 2 家 IPO 及相关人士实施自律监管

北交所下发2024年第一期审核动态，1-4月共对2家IPO及相关人士实施自律监管北交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第1期（总第9期）》。自律监管实施概况显示，2024年1至4月，针对2家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取出具警示函3次、要求提交书面承诺1次，涉及1家发行人、2家保荐机构，4名保荐代表人、4名签字注册会计师等。现场督导及检查方面，2020年4月27日至2024年4月30日，针对申报项目累计开展现场督导或配合证监会派出机构开展现场检查46次，涉及44个申报项目。（澎湃新闻）

北交所最新内部文件：近期现场督导项目存在四大问题

北交所最新内部文件：近期现场督导项目存在四大问题据悉，北交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第1期（总第9期）》。《审核动态》的问题解答部分，北交所表示，近期启动现场督导的项目，保荐机构主要存在资金流水核查不充分、收入真实性核查不充分、市场推广费核查结论无证据支撑、对期后业绩大幅下滑情况报告不及时等四大问题。具体来看，一是资金流水核查不充分。主要包括核查结论前后不一致；对实际控制人亲属为发行人代垫费用且与发行人关联方存在大额资金往来核查不充分；对关联方是否为发行人代垫成本费用核查不充分。二是收入真实性核查不充分。三是市场推广费核查结论无证据支撑。四是对期后业绩大幅下滑情况报告不及时。五是其他情况。（澎湃新闻）