广东证监局组织召开证券公司风险管理座谈会

广东证监局组织召开证券公司风险管理座谈会广东证监局近日组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议，部分公司负责人围绕风险管理文化建设、风控体系构建及信息系统优化等主题进行座谈交流。广东证监局有关负责人在会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平。一是要持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求。二是要持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、穿透式的全面风控体系，设计组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，实现公司全业务链条一体化风控。三是要持续加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，对风险进行及时准确的识别、计量、监控与报告，同时实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。

证监会召开资本市场法治建设座谈会

证监会召开资本市场法治建设座谈会2月27日，证监会党委书记、主席吴清主持召开资本市场法治建设座谈会，就完善资本市场基础制度、加强法治保障听取意见建议。座谈会上，与会代表踊跃发言，对近年来资本市场法治建设取得的突破性进展充分肯定，对下一步工作思路和重点举措提出了意见建议。大家认为，办好资本市场，必须坚持市场化法治化改革方向，加快上市公司监管、证券公司监管、证券投资基金监管、债券监管等各领域立法修法，及时评估完善业务规则，从制度上保障资本市场良法善治。进一步完善中国特色证券期货执法司法体系，优化行刑衔接机制，加强执法司法高效协同，加大行政、民事和刑事立体追责力度，全面提升“零容忍”执法效能。进一步落实民事赔偿救济，制定内幕交易、操纵市场民事赔偿等司法解释，加大代表人诉讼实施力度，发挥好当事人承诺制度作用，对违法犯罪行为的“首恶”精准追责、大力追赃挽损，切实保护好投资者特别是广大中小投资者的合法权益。吴清对大家长期以来给予证监会工作的大力支持表示衷心感谢。他强调，资本市场的规范要求极高，法治兴则市场兴。证监会将认真研究吸收与会代表提出的意见建议，与有关方面一道共同推动加大法制供给、提升执法效能、强化司法保障，更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。（证监会）

【证监会召开资本市场法治建设座谈会】2月27日，证监会党委书记、主席吴清主持召开资本市场法治建设座谈会，就完善资本市场基础制度、

【证监会召开资本市场法治建设座谈会】2月27日，证监会党委书记、主席吴清主持召开资本市场法治建设座谈会，就完善资本市场基础制度、加强法治保障听取意见建议。座谈会上，与会代表踊跃发言，对近年来资本市场法治建设取得的突破性进展充分肯定，对下一步工作思路和重点举措提出了意见建议。大家认为，办好资本市场，必须坚持市场化法治化改革方向，加快上市公司监管、证券公司监管、证券投资#基金监管、债券监管等各领域立法修法，及时评估完善业务规则，从制度上保障资本市场良法善治。进一步完善中国特色证券#期货执法司法体系，优化行刑衔接机制，加强执法司法高效协同，加大行政、民事和刑事立体追责力度，全面提升“零容忍”执法效能。进一步落实民事赔偿救济，制定内幕交易、操纵市场民事赔偿等司法解释，加大代表人诉讼实施力度，发挥好当事人承诺制度作用，对违法犯罪行为的“首恶”精准追责、大力追赃挽损，切实保护好投资者特别是广大中小投资者的合法权益。

多地严打从业人员违规炒股

多地严打从业人员违规炒股从业人员违规炒股迎来强监管。4月11日，青海证监局称，要意识到从业人员违规炒股问题的严重性，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。记者梳理发现，近期，证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号，严查严打从业人员违规炒股行为。比如，中证协称，从业人员违规炒股在文化建设评估中要扣分。河北证监局称，要防范和严厉打击从业人员违规炒股。天津证监局称，坚决遏制从业人员炒股违规行为。证监会称，制定从严打击从业人员违规炒股行为的专项整治方案。（券商中国）

从业内获悉，为做好2023年度券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安

从业内获悉，为做好2023年度券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，在业内进一步明确了实践评估指标相关证明材料要求，做出八项具体调整。其中包括：强调声誉风险管理有关要求，突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察；在合规管理重点关注事项中，进一步明确券商因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分；调整薪酬管理考察内容，重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况。（中证金牛座）

中金所召开服务壮大资本市场长期投资力量座谈会

中金所召开服务壮大资本市场长期投资力量座谈会中国金融期货交易所召开“探索中国特色期货监管制度服务壮大资本市场长期投资力量”座谈会。与会机构代表一致表示，金融期货是风险管理的重要工具，有助于改善投资收益，丰富投资策略，通过推出风险收益更加多元化的产品服务，深化长期投资和风险管理理念，推动避险制度红利惠及更多中小投资者。机构参与的不断深化不仅可以提升金融期货市场承载力和运行质量，也有助于服务增强资本市场韧性。建议进一步推出更多满足精准化风险管理需求的工具，提升市场流动性，优化交易机制，深化市场培育，加快推动对外开放。