国家金融监督管理总局宁波监管局披露的行政处罚信息公开表显示，徽商银行分行被罚款260万元，涉及的主要违法违规事实有：违反规定

国家金融监督管理总局宁波监管局披露的行政处罚信息公开表显示，徽商银行宁波分行被罚款260万元，涉及的主要违法违规事实有：违反规定变更支行营业地址和名称；部分业务授信管理政策程序存在缺漏；贷款“三查”不尽职；信贷资金违规流入限制性领域；表外业务管理不规范；数据治理不到位；员工行为管理不到位。作出处罚决定的日期是6月7日。徽商银行是经原中国银监会批准，全国首家由城市商业银行、城市信用社联合重组成立的区域性股份制商业银行，总部设在安徽省合肥市。（澎湃）

中信银行宁波分行原行长吴学文被双开

中信银行宁波分行原行长吴学文被双开中国中信银行宁波分行原行长吴学文被“双开”（开除党籍和公职）。据中共中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组、宁波市监委周三（1月4日）消息：经中央纪委国家监委批准，中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组与浙江省宁波市监委对吴学文严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。经查，吴学文破坏组织原则，违规选拔任用干部，政绩观扭曲，规则意识淡漠，违反国家法律法规，不正确履行职责，造成重大损失和不良影响；利用职权和职务上的影响为亲属、特定关系人大肆谋取利益，通过金融产品投资和其他交易形式掩盖权钱交易实质，收受巨额财物；突破道德底线，长期与他人保持不正当性关系，是“两面人”和隐性腐败的典型。通报写到，吴学文严重违反中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、生活纪律，且十八大乃至十九大后不收敛不收手不知止，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪、违法发放贷款犯罪，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。公开信息显示，吴学文曾担任中信银行宁波分行党委书记、行长多年。2022年8月12日消息，吴学文主动投案。在此之前，中信银行原党委副书记、行长孙德顺，中信银行广州分行原党委书记、行长谢宏儒，中信银行哈尔滨分行原党委书记、行长于成信等人被查。发布：2023年1月4日2:48PM

蚂蚁旗下网商银行因多项违规被罚款

蚂蚁旗下网商银行因多项违规被罚款蚂蚁集团旗下网商银行因违反金融统计、账户和清算管理等规定被警告，并被处以2237万元（人民币，约473亿新元）罚款。据路透社报道，刊登在中国人民银行杭州中心支行官网公告显示，网商银行此次受罚所涉及的违法行为类型还包括违反征信管理相关规定，未按规定履行客户身份识别义务、可疑交易报告义务以及未按规定保存客户身份资料和交易记录，并与身份不明的客户进行交易。网商银行回应称，这项处罚是央行杭州中心支行2020年对网商银行开展综合检查中发现问题的处理结果；该行已于2020年内完成所有问题的整改。此外，浙商银行九名高管也因违反相应管理规定而受到警告、罚款。发布：2022年2月8日7:18AM

中国工商银行湖北分行原党委委员邱世杰被双开

中国工商银行湖北分行原党委委员邱世杰被双开经查，邱世杰身为国有商业银行党员领导干部，丧失理想信念，背弃初心使命，对组织不忠诚不老实，伪造证据通谋串供，处心积虑对抗组织审查；罔顾中央八项规定精神和廉洁纪律要求，长期大肆收受下属和管理服务对象礼品礼金，违规接受可能影响公正执行公务的宴请，将应由本人支付的费用由下属单位报销，长期多占办公用房，借用管理服务对象大额钱款；无视组织原则，不如实报告个人有关事项，在干部选拔、职工录用中为他人谋取利益并收受财物；工作不负责任，造成重大信贷风险；权力观异化，利用人事决策权、信贷审批权，大搞权钱交易，失职滥权，违规放贷造成国有资产巨额损失。

中国工商银行因违规被纽约金融监管机构和美联储合计罚款3,200万美元中国工商银行将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不

中国工商银行因违规被纽约金融监管机构和美联储合计罚款3,200万美元中国工商银行将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不合规的调查。美联储和纽约州金融服务部(NYDFS)周五表示，中国工商银行与这两家监管机构达成了和解。中国工商银行是全球资产额最高的银行。中国工商银行将向纽约州金融服务部支付3,000万美元，之前该机构在调查中发现，该行纽约分行在2018年至2022年期间的反洗钱和《银行保密法》(BankSecrecyAct)合规计划存在缺陷。美联储另外对该银行罚款240万美元，原因是涉嫌未经授权使用和披露机密监管信息。纽约州金融服务部表示，该机构还发现合规文件的签署日期被人为提前，而中国工商银行未能及时向该机构报告这一问题。中国工商银行表示，和解承认的是该行的补救努力，并不反映其纽约分行合规计划和内部控制的现状，并表示，该行将合规和风险管理视为“重中之重”。纽约州金融服务部表示，最近于2023年进行的检查确定，中国工商银行纽约分行的合规计划目前是适当的，而且在过去几年中，该行已对其反洗钱、《银行保密法》和制裁合规计划中被指出的问题进行了补救。作为和解协议的一部分，纽约州金融服务部需要批准该行编写的一份计划，计划将详细说明其将如何改进合规政策和程序、公司治理、管理监督、客户尽职调查要求以及机密监管信息的处理。美联储执法行动的重点是中国工商银行及其纽约分行涉嫌使用和披露机密监管信息。

日前，中国人民银行多地分行相继发布的行政处罚公示信息显示，多家持牌第三方支付机构违规被罚。截至2月23日，今年以来已有超10家支

日前，中国人民银行多地分行相继发布的行政处罚公示信息显示，多家持牌第三方支付机构违规被罚。截至2月23日，今年以来已有超10家支付机构收到罚单，被罚金额合计超千万元。综合来看，违反账户管理规定、未按照规定履行客户身份识别义务等是被罚主因。博通分析金融行业资深分析师王蓬博表示：“从近期监管部门开罚单的原因看，主要涉及机构在反洗钱、商户管理以及支付通道管理上存在漏洞等，监管部门在该方面严查是谨防支付通道被灰黑产利用，造成用户和商户的损失。只有支付产业链上下游机构均依法依规运营业务，才能营造良好的行业环境。”（证券日报）