北京证监局召开辖区私募机构审计监管会

北京证监局召开辖区私募机构审计监管会从北京证监局获悉，北京证监局召开北京辖区私募机构审计监管会。会议强调，各会计师事务所在对私募基金管理人和私募基金开展审计的过程中，可以有效排查整体运营风险，是私募基金行业风险监测的有力助手。各会计师事务所要提高思想认识、坚守职业操守，恪尽职守、勤勉尽责。要当好“看门人”，履行好识别和防范财务造假职责；当好“实干家”，不断加强专业团队和能力建设；当好“监管助手”，对发现的异常情形和风险情况及时报告，与监管机构共同形成合力，为北京辖区私募基金行业合规稳健发展贡献“审计力量”。

“长牙带刺” 强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新 “国九条”

“长牙带刺”强监管将成常态证监局纷纷部署落实新“国九条”新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展擘画新蓝图。为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。与此同时，针对券商等中介机构的强监管信号不断释放，不到一周时间，多家上市券商被证监会立案或采取行政监管措施。中国政法大学资本研究中心研究员刘彪表示，新“国九条”对中介机构的监管覆盖方方面面，同时，强调要深化央地、部际协调联动，并多次使用“坚决纠治”“强化震慑警示”“坚决打击”等表述。未来，“长牙带刺”、有棱有角的监管形势将成为常态。（上证报）

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新 “国九条” 后已有 12 家券商领罚单

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新“国九条”后已有12家券商领罚单“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司和国都证券股份有限公司也被北京证监局采取相应的行政监管措施。4月12日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。（澎湃新闻）

山东证监局召开辖区私募基金托管机构座谈会

山东证监局召开辖区私募基金托管机构座谈会山东证监局网站消息，山东证监局组织召开辖区私募基金托管机构座谈会。托管机构参会人员介绍了私募基金托管业务开展情况，分析私募基金托管业务现状和发展趋势，围绕托管职责边界认定、私募管理人对托管机构风险提示的配合情况、股权投资估值核算的公允性和准确性、“僵尸”风险产品处置等私募基金托管业务难点和风险点进行深入交流，就强化托管机构监督效力、推动私募机构规范展业提出意见建议。

5月27日，山东证监局组织召开辖区私募基金托管机构座谈会。山东证监局向参会托管机构传达了2024年系统工作会议有关精神，通报辖区

5月27日，山东证监局组织召开辖区私募基金托管机构座谈会。山东证监局向参会托管机构传达了2024年系统工作会议有关精神，通报辖区私募基金管理机构和托管机构存在的突出问题，对持续提升托管业务质效提出具体要求。一是恪尽职守，谨慎勤勉开展私募基金托管业务；二是审慎监督基金投资运作，充分履行投资监督、资产保管、估值复核等义务，及时提示基金管理人违规风险，及时制止违规行为；三是加强对私募基金嵌套情形的监督审核，做好与上下层基金托管人的信息沟通，穿透掌握基金资产状况；四是加强与监管部门的沟通，健全沟通对接机制，发挥好监管“帮手”作用，履行及时报告义务。（山东证监局网站）