【香港证监会中介机构部临时主管：会把Web3和虚拟资产的潜力释放出来】

【香港证监会中介机构部临时主管：会把Web3和虚拟资产的潜力释放出来】2023年04月12日11点37分老不正经报道，在2023香港Web3嘉年华上，香港证券及期货事务检监察委员会中介机构部临时主管蔡钟辉（KeithChoy）在发表主旨演讲时表示，会把Web3、虚拟资产的潜力释放出来。DeFi有对金融稳定性、数据以及投资者保护的担忧，金融稳定性的担忧主要是杠杆、借贷带来的担忧。今年6月份开始，虚拟资产交易平台（VATP）不管提供证券型代币还是非证券型代币，都要由我们来发布许可证，以保护投资者。根据我们已有的针对VATP的制度，还需要进行相关的咨询，还会有选择做一些调整和补充，以及建议对散户投资者设置一些额外的准入规则，呼吁市场相关各方与我们积极参与讨论和进行建设性对话。

证监会：压实中介机构 “看门人” 责任

证监会：压实中介机构“看门人”责任证监会：中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。三是督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况。

证监会：今年稍后向中介机构发通函　适应生成式AI机遇及风险

证监会：今年稍后向中介机构发通函适应生成式AI机遇及风险证监会中介机构部发牌科总监兼金融科技组主管黄乐欣表示，证监会今年稍后将会发出通函，向中介机构提及现行规则和实务守则，以适应生成式AI带来的机遇及风险。黄乐欣出席一个活动时表示，资产管理业已应用传统AI模型多年，包括用于投资决定，现行的证监会条例已覆盖AI应用，但当局对这方面继续保持警惕，认为生成式AI带来新机遇的同时，亦产生新风险，包括数据私隐等。黄乐欣又说，证监会听到代币化带来很多潜在好处，包括提高产品周期效率、提升透明度、缩减结算时间及节省成本。她指，代币化可成为市场基础设施的底层技术，而不是仅仅将产品代币化，并作为新产品分发。她亦强调，代币化产品需要符合证监会守则，至于代币化能否达到一定规模，目前仍言之尚早，但值得业界进行相关试验，香港作为国际金融中心及亚洲金融枢纽，金融基建应保持与时并进。她说，新科技带来新风险，例如拥有权问题、技术及网络安全风险等，证监会现有指引著重于传统金融工具代币化，并为中介机构提供指引，如何管理相关新风险。2024-06-2415:07:31(1)

证监会：对于证券服务中介机构将坚持 “一案双查”

证监会：对于证券服务中介机构将坚持“一案双查”在今日召开的证监会新闻发布会上，首席检查官、稽查局局长李明表示，这些年，证监会逐步积累了大量有效的监管数据，在运用大数据比对方面也形成了很多成果。证监会将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。我们还将注重全流程监管执法，把好“入口关”，坚持“申报即担责”，日前我会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，这也是新《证券法》实施以来的首例；畅通“出口端”，对重大违法企业坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为，证监会将打好“组合拳”，通过打击惩处，清查追偿、限期整改、移送公安，让其“人财两空”。此外，对于证券服务中介机构，我们将坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责。

政府再度委任江智蛟、叶礼德出任证监会非执行董事

政府再度委任江智蛟、叶礼德出任证监会非执行董事政府公布，财政司司长已根据行政长官转授的权力，再度委任江智蛟及叶礼德，出任证监会非执行董事，任期由下月15日开始，为期两年。财经事务及库务局发言人表示，江智蛟及叶礼德就证监会有效地执行其职能及机构管治提出很多宝贵意见，期待他们继续支持证监会的工作。证监会现任主席为雷添良，其他非执行董事包括陈瑞娟、周褔安、杜淦堃、林振宇、罗家骏及黄奕鉴。2023-10-1317:33:28

港交所委任周健男出任董事总经理兼内地业务发展主管

港交所委任周健男出任董事总经理兼内地业务发展主管香港交易所宣布，任命周健男出任董事总经理兼内地业务发展主管，并成为集团管理委员会成员，领导交易所与内地主要监管机构和合作伙伴合作，连接中国与世界。他将于本月18日加入港交所。至于领导内地业务发展团队十年的现任内地业务发展主管毛志荣，将出任港交所中国大宗商品及大湾区战略顾问。根据港交所公布，周健男曾担任多家证券和基金公司高层管理人员，曾经在中国证监会工作多年，担任中国证监会上市公司监管部副主任，亦曾担任深圳证券交易所总经理助理等职务。2023-07-1216:04:11