【瑞信在财务报告程序中发现“重大缺陷”】

【瑞信在财务报告程序中发现“重大缺陷”】2023年03月14日03点08分老不正经报道，瑞信集团表示，其在2022年和2021财年的报告程序中发现了“重大缺陷”，并正在采取补救措施。这两年“集团对财务报告的内部控制不起作用”，瑞信在周二发布的年度报告中称。“管理层还因此认定，我们的披露控制和程序无效。”在美国监管机构于最后一刻提出问询后，该行上周被迫推迟发布年报。瑞信没有具体说明这些问题是否已经得到解决。该行表示，其发现的重大缺陷，事关未能在财务报表中设计和维持有效的风险评估。“就本集团对截至2022年12月31日财务报告程序的内部控制的有效性，普华永道发表了否定意见，”瑞信说。（金十）

瑞信确认财务公布内部管控存在重大缺陷

瑞信确认财务公布内部管控存在重大缺陷瑞信公布延迟发布的去年度财务报告，确认集团有关财务公布的内部管控存在重大缺陷（materialweakness）。截至去年底的财务报告存在内部管控失效。集团重估截至2021年底的年度报告后，亦发现同样情况，未能在财务报告上设计和维持有效的风险评估程序。瑞信原定上周公布去年度财务报告，但美国证券交易委员会突然叫停，并对集团过往几年的财务声明提出质疑。不过，瑞信确认，过去几年的财务声明在多个重要方面仍能公平阐述集团综合财务状况。瑞信去年的财务报告亦披露，核数师罗兵咸永道对瑞信的内部管控提出「否定意见」（adverseopinion）。另外，瑞信指出，客户资金流走规模已大幅降低并稳定下来，但仍未能扭转流走的情况。集团去年第4季客户资金流走逾1100亿瑞士法郎，相当于1200亿美元，违反部分流动资本缓冲要求。2023-03-1420:25:37

德信前校长郭超群涉隐瞒利益及泄露试题被廉署起诉

德信前校长郭超群涉隐瞒利益及泄露试题被廉署起诉德信学校前校长郭超群被廉署落案起诉公职人员行为失当罪，涉嫌隐瞒自己在一间补习社的财务利益。郭超群及补习社一名前董事彭咏娴，另外被控串谋触犯公职人员行为失当，两人涉嫌在学校举行考试和测验前，泄露机密考试和测验题目予补习社。案件明日在西九龙裁判法院提堂，待控方稍后申请将案件转介区域法院。廉署表示，郭超群涉嫌向德信学校法团校董会，隐瞒他在勤舍学习中心的财务利益。郭超群涉嫌于2017年向母亲借取逾40万元成立补习社，并于同年7月底，将款项转账至补习社前董事彭咏娴的银行户口，而泄露予勤舍学习中心的德信学校机密资料，涉嫌包括小五及小六的考试和测验题目。2023-04-0321:36:57

美国法官裁定特朗普在财务报表上存在欺诈行为

美国法官裁定特朗普在财务报表上存在欺诈行为据悉，纽约州总检察长利蒂希娅·詹姆斯于2019年3月开始调查特朗普，并于2022年9月对特朗普提起诉讼，指控其在资产价值方面存在“惊人”的欺诈行为，将财产估价夸大。此案的审判原定于10月2日开始。目前，特朗普仍有机会推迟审判，或驳回针对他的案件。特朗普已起诉法官恩戈隆，预计上诉法院将于本周对其诉讼做出裁决。（央视记者刘骁骞）...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1386539.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1386539.htm

【美国司法部以NFT欺诈罪起诉6名加密行业从业者】

【美国司法部以NFT欺诈罪起诉6名加密行业从业者】美国司法部（DOJ）已对四个案件中的6名NFT欺诈者发起诉讼，第一个案件实施了电汇欺诈，据称与“一个知名NFT项目”有关，涉案金额为260万美元；第二个案件指控3人共谋实施电汇欺诈和证券欺诈，与一个全球基于加密货币的庞氏骗局有关，该骗局从投资者那里获得了约1亿美元；第三起案件涉及一家加密货币投资平台首席执行官，此人涉嫌伪造白皮书而触犯证券欺诈罪；第四起案件利用交易机器人交易投资者的资金以赚取利润，嫌疑人从投资者那里欺诈性地筹集到大约1200万美元。

美国法院撤销对孟晚舟涉银行欺诈等罪的刑事起诉

美国法院撤销对孟晚舟涉银行欺诈等罪的刑事起诉外电报道，美国法院撤销对中国电讯设备生产商华为首席财务官孟晚舟的刑事起诉。纽约布鲁克林地区法院开庭处理，批准撤销对孟晚舟有关银行欺诈等罪名的指控，而且不能再重新提起诉讼。孟晚舟的律师和华为发言人暂时没有回应。孟晚舟与美国司法部达成的延后起诉协议本月1日届满。外电报道，联邦检察官去信法官，表示在孟晚舟没有违反协议的情况下，华府要求撤销对她的起诉。美国总统拜登早前签署安全设备法案，收紧对华为及中兴通讯等中国企业的限制。2022-12-0312:56:24(4)