金管局根据打击洗钱条例对WBCHK罚款400万元

金管局根据打击洗钱条例对WBCHK罚款400万元金管局宣布，已根据《打击洗钱条例》，完成对WestpacBankingCorporation香港分行（WBCHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对该行处以400万元罚款。调查发现，该行于2016年6月1日至2017年5月31日期间，没有及时完成就某些客户进行定期覆核；期间该行亦没有设立及维持有效程序，以履行《打击洗钱条例》下为客户进行定期覆核的责任。金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘表示，及时完成对客户进行定期覆核，是银行建立有效打击洗钱及金融罪行风险管理框架的重要组成部分。银行须持续了解最新风险情况，配置足够资源以侦测和防止帐户被滥用，从而协助打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统各持份者，共同应对不断出现的风险及维持香港银行体系稳健。他又指，银行可参考金管局发出的相关指引，确保管控系统维持有效并以风险为本的原则操作。2023-01-3118:50:46

金管局根据打击洗钱条例对CAHK罚款350万元

金管局根据打击洗钱条例对CAHK罚款350万元金管局根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对CAIndosuez（Switzerland）SA香港分行（CAHK）的调查及纪律处分程序，并罚款350万港元。金管局指，是次纪律处分行动是对CAHK就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况的调查结果而作出。调查发现的管控问题涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期间，没有对为某些客户执行的交易进行适当审查，以持续监察与这些客户的业务关系。期间CAHK亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下，持续监察与客户的业务关系的责任。2023-11-2917:19:16

金融管理专员处罚瑞士盈丰香港1600万元

金融管理专员处罚瑞士盈丰香港1600万元金管局完成对瑞士盈丰香港的调查及纪律处分程序，由于违反《打击洗钱条例》，金融管理专员处以1600万港元罚款。当局就《打击洗钱条例》有关管控措施合规情况，对瑞士盈丰香港现场审查及进一步调查，发现公司在2012年至2018年期间，尽职审查存在管控缺失，亦未能设立及维持有效程序，以履行尽职审查及持续监察与客户业务关系的责任。金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)朱立翘表示，对客户进行尽职审查，并持续监察与客户的业务关系，是认可机构防止帐户被滥用进行金融犯罪，以及维护银行体系稳健的重要措施。她强调，认可机构是打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统的主要持份者，应秉持《打击洗钱条例》、金管局有关指引及国际标准。2023-08-1517:31:47

DFX Labs 满足香港加密牌照反洗钱要求，但尚未正式获准提供加密交易服务

DFXLabs满足香港加密牌照反洗钱要求，但尚未正式获准提供加密交易服务香港加密货币交易平台DFXLabs在获得《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）许可后，距离其在香港地区获得全面运营牌照更近一步。据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的公共记录显示，DFXLabs“被视为已获得提供虚拟资产服务的牌照”。然而，尽管DFXLabs已持有有效的AMLO牌照，但其加密货币交易服务尚未获得正式批准。SFC的记录明确指出：“申请人仅被视为已获准提供虚拟资产服务。SFC并未根据AMLO向申请人授予牌照。其牌照申请仍在待决中。”

香港证监会：在 “打击洗钱及恐怖分子” 相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节

香港证监会：在“打击洗钱及恐怖分子”相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节香港证监会今日发表《2023-24年报》，年报中提到其为《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》增设了一个新章节。该章节旨在协助业界在从事与虚拟资产相关的业务时，因虚拟资产的独有特性而引起的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，确保遵守相关的法定及监管规定。此外，2023年11月，香港证监会举办了两场打击洗钱/恐怖分子资金筹集网络研讨会，向近1800名来自持牌机构的管理及合规人员，提供有关主要监管发展的最新资讯及近期在监管方面的观察所得。外界讲者分享了最新的骗案趋势，并就可疑交易报告提供意见和概述了香港扩散资金筹集风险的情况。

DFX Labs满足香港加密牌照反洗钱要求，但尚未正式获准提供加密交易服务

DFXLabs满足香港加密牌照反洗钱要求，但尚未正式获准提供加密交易服务PANews6月25日消息，据Cointelegraph报道，香港加密货币交易平台DFXLabs在获得《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）许可后，距离其在香港地区获得全面运营牌照更近一步。据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的公共记录显示，DFXLabs“被视为已获得提供虚拟资产服务的牌照”。然而，尽管DFXLabs已持有有效的AMLO牌照，但其加密货币交易服务尚未获得正式批准。SFC的记录明确指出：“申请人仅被视为已获准提供虚拟资产服务。SFC并未根据AMLO向申请人授予牌照。其牌照申请仍在待决中。”DFXLabs于2023年12月27日提交香港加密货币牌照申请，公司首席运营官SimonAuYeung是主要申请人。该交易所于今年6月1日被视为已获得牌照。不过，值得注意的是，DFXLabs的网站目前仍显示为未获得牌照的虚拟资产平台，且对香港居民不可用。https://www.panewslab.com/zh/sqarticledetails/25r8axy4.html