金管局根据打击洗钱条例对WBCHK罚款400万元

金管局根据打击洗钱条例对WBCHK罚款400万元金管局宣布，已根据《打击洗钱条例》，完成对WestpacBankingCorporation香港分行（WBCHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对该行处以400万元罚款。调查发现，该行于2016年6月1日至2017年5月31日期间，没有及时完成就某些客户进行定期覆核；期间该行亦没有设立及维持有效程序，以履行《打击洗钱条例》下为客户进行定期覆核的责任。金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘表示，及时完成对客户进行定期覆核，是银行建立有效打击洗钱及金融罪行风险管理框架的重要组成部分。银行须持续了解最新风险情况，配置足够资源以侦测和防止帐户被滥用，从而协助打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统各持份者，共同应对不断出现的风险及维持香港银行体系稳健。他又指，银行可参考金管局发出的相关指引，确保管控系统维持有效并以风险为本的原则操作。2023-01-3118:50:46

香港金管局：对 CA Indosuez (Switzerland) SA 香港分行处以 350 万港元罚款

香港金管局：对CAIndosuez(Switzerland)SA香港分行处以350万港元罚款11月29日，香港金融管理局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（《打击洗钱条例》）完成对CAIndosuez(Switzerland)SA香港分行（CAHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对CAHK违反《打击洗钱条例》处以350万港元罚款。调查发现的管控问题涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期间没有对为某些客户执行的交易进行适当的审查，以持续监察与这些客户的业务关系。在该期间CAHK亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下持续监察与客户的业务关系的责任。

华南香港违反洗钱条例　被罚900万元

华南香港违反洗钱条例被罚900万元金融管理专员对华南商业银行香港分行违反《打击洗钱条例》罚款900万港元。金管局完成对华南香港的调查及纪律处分程序。今次纪律处分行动，是根据金管局对华南香港就《打击洗钱条例》所设立制度及管控措施的合规情况，进行调查结果而作出。调查发现的管控问题，涉及华南香港2012年4月至2018年7月期间，未对某些客户的交易审查背景及目的、未有以书面方式列明审查结果以持续监察与这些客户的业务关系。华南香港期间亦未有设立及维持有效措施以履行《打击洗钱条例》下，持续监察与客户业务关系的责任。至于2018年3月1日至7月9日期间，华南香港作为汇款机构，在多项汇出的跨境电传转帐中，没有记录收款人姓名或名称，及或未有在附随有关电传转帐信息内包括收款人姓名或名称。2024-04-1917:34:50(1)

金融管理专员谴责TNG并罚款157.5万元

金融管理专员谴责TNG并罚款157.5万元金管局宣布，金融管理专员已根据《支付系统及储值支付工具条例》，谴责TNG（Asia）Limited并罚款157.5万港元，因为TNG未能符合打击洗钱及恐怖分子资金筹集的措施，以及审慎及风险管理的最低准则。金管局表示，今次纪律处分行动是根据现场审查及进一步调查的结果而作出。金管局发现，在2016年8月至2020年8月期间，TNG涉及多个问题，包括未有健全和适当的管控制度、未有稳健的管治安排和有效的风险管理框架、未有稳健的内部管控制度，以遵守多个持牌人指引。在决定纪律处分行动时，金融管理专员已考虑所有情况及因素，包括但不限于调查结果的严重性、向TNG及业界传递明确的阻吓讯息、TNG采取的补救措施，以及过往并无遭受纪律处分的纪录，并以合作态度解决金管局的关注事项。金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘表示，对储值支付工具持牌人而言，稳健的管治安排和内部管控制度，以及管理层和员工强烈的合规意识，是有效风险管理框架中非常重要的支柱。储值支付工具持牌人应参考金管局相关指引及通告，采用合适的管治制度及内部管控，以管理运作风险，并为员工提供足够培训。2023-12-1818:59:54

金融管理专员处罚瑞士盈丰香港1600万元

金融管理专员处罚瑞士盈丰香港1600万元金管局完成对瑞士盈丰香港的调查及纪律处分程序，由于违反《打击洗钱条例》，金融管理专员处以1600万港元罚款。当局就《打击洗钱条例》有关管控措施合规情况，对瑞士盈丰香港现场审查及进一步调查，发现公司在2012年至2018年期间，尽职审查存在管控缺失，亦未能设立及维持有效程序，以履行尽职审查及持续监察与客户业务关系的责任。金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)朱立翘表示，对客户进行尽职审查，并持续监察与客户的业务关系，是认可机构防止帐户被滥用进行金融犯罪，以及维护银行体系稳健的重要措施。她强调，认可机构是打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统的主要持份者，应秉持《打击洗钱条例》、金管局有关指引及国际标准。2023-08-1517:31:47

香港证监会：《打击洗钱条例》适用于虚拟资产业界

香港证监会：《打击洗钱条例》适用于虚拟资产业界有消息披露香港“虚币转ETF”机制惹洗钱忧虑，业界称需KYT（KnowYourToken）等审查难度很高，有内地背景人士正尝试小额度“虚币转ETF”交易，借此机会透过人头帐户等形式“洗白”自己持有的以太币、比特币，并已部署部分虚币至香港的虚币交易所，未来将视情况决定是否增资。香港证监会回应相关问题时强调，ETF产品运作当中，整个虚拟资产生态的每个环节，包括基金公司、托管行、资产交易平台、参与券商，等均需为持牌或认可机构，并须严格遵守资产保管、流动性、估值、信息披露、投资者教育等要求。证监会《打击洗钱条例》亦订明金融机构和指定非金融企业及行业人士，须遵守客户尽职审查及备存纪录规定，相关规定适用于虚拟资产业界。