浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施浙江证监局对王忠军采取出具警示函措施，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成交金额999,248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条的规定，浙江证监局决定对王忠军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

5月7日，浙江证监局发布关于对王忠军采取出具警示函措施的决定。经查，其作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年

5月7日，浙江证监局发布关于对王忠军采取出具警示函措施的决定。经查，其作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成交金额999,248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

减持百纳千成违规 胡刚等三人被北京证监局出具警示函

减持百纳千成违规胡刚等三人被北京证监局出具警示函北京证监局发布《关于对胡刚、胡杰、李慧珍采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，胡刚、胡杰、李慧珍作为北京百纳千成影视股份有限公司(简称“百纳千成”)原持股5%以上股东及一致行动人，在2020年1月至2021年3月期间，合计持股比例由7.79%下降至4.66%，在拥有权益的股份变动达到规定比例时，未按规定履行报告、公告义务，违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条、第十五条的规定。

深圳证监局：对富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局：对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施深圳证监局发布关于对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，深圳富兴基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。深圳证监局决定对富兴基金采取出具警示函的行政监管措施。

广东证监局对广州金控期货出具警示函

广东证监局对广州金控期货出具警示函广东证监局发布关于对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定，经查，公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了相关规定。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应高度重视，采取切实有效措施，加强对子公司和自有资金投资管理，并于收到本决定书后30日内提交书面报告。

深圳证监局：对正威私募、李俐采取出具警示函措施

深圳证监局：对正威私募、李俐采取出具警示函措施深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查，正威私募在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息；二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人、总经理，负责公司日常经营管理，对公司上述各项违规行为负有责任。我局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。