中国证监会：将严肃查处大股东通过融券“绕道”减持限售股

中国证监会：将严肃查处大股东通过融券“绕道”减持限售股 中国证监会星期天（6月16日）强调，暂停新增证券公司转融券规模的政策仍在严格执行，并说将严肃查处大股东通过多层嵌套、融券“绕道”减持限售股这一违法违规行为。 证监会在官网针对自媒体称“转融通疯狂报复，难怪市场持续下跌，转融通（6月12日）一天新增近1.7亿股”，做出上述回应。 证监会新闻发言人解释，6月12日转融券出借数量有所增加，主要是由于指数成分股半年度调整导致转融券“还旧借新”，即收回被调出成分股等存量出借股份，同时出借新纳入的成分股等。自媒体引用个别交易日新增出借数据，忽略了存量收回、余额减少的情况。 转融券业务是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的证券出借给证券公司，供其办理融券的业务。 转融通证券出借业务是指证券出借人以一定的费率，通过上交所综合业务平台或深交所交易系统向中国证券金融公司出借证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。 财新网报道，“转融通疯狂报复，难怪市场持续下跌”的舆论在周末持续发酵。事起6月12日，转融通一天新增1.7亿股。有自媒体将A股一个月以来的阴跌与近几个交易日融券数量的激增进行对比。 证监会指出，去年以来，针对市场对融券与转融券问题的关切，证监会先后采取了禁止限售股出借、降低转融券效率、严禁利用融券实施变相T+0交易等一系列措施。今年2月6日，证监会要求以当日转融券余额为上限，暂停新增证券公司转融券规模，该政策仍在严格执行，未发生变化。 证监会也说，将充分评估并完善融券与转融券规则，加强融券与转融券逆周期调节。同时，持续加大行为监管和穿透式监管力度，对大股东、相关机构通过多层嵌套、融券“绕道”减持限售股等违法违规行为严肃查处。 2024年6月17日 8:34 AM

中国证监会主席吴清：要全力把造假者挡在资本市场门外

中国证监会主席吴清：要全力把造假者挡在资本市场门外 中国证监会主席吴清说，企业IPO上市绝不能以圈钱为目的，更不能允许造假、欺诈上市，要全力把造假者挡在资本市场门外。 吴清星期三（3月6日）在本次全国人大会议的记者会首次亮相，他在回答相关提问时说，提高上市公司的质量，是上市公司自身事情，但也需要外部环境的改善。证监会的首要职责是做好监管，从入口、出口等各个环节做好监管，促使上市公司更加专注主业，更加优化资源配置，更加稳健经营，更好回报投资者。 吴清说，企业IPO上市绝不能以圈钱为目的，更不能允许造假、欺诈上市，因此注册审核的各个环节都要依法依规，严之又严，督促发行人能真实、准确、完整地披露信息，全力把造假者挡在资本市场的门外。 他说，证监会目前和相关执法部门共同构建综合城防体系，严肃整治、严厉打击侵占上市公司利益的违法违规行为，规范减持；对于一些技术性的离婚、融券卖出、转融通等绕道违规减持，要进一步堵塞制度漏洞，对大股东、实控人违规违法减持严厉打击、依法打击。 吴清也说，下一步证监会要成倍、大幅地增加现场检查的覆盖面，对发现违法违规的线索进一步加大查处力度，以此倒逼发行人进一步提高申报质量，也倒逼中介机构能够履行好专业服务的水平，进一步勤勉尽责。 2024年3月6日 5:22 PM

共 没钱了， #六四 #维稳 与往年不同； #证监会 出最严 股东减持 新规，为了谁？怕 #民变 ？ #北京 #李自成 雕像被迁

#中共 没钱了， #六四 #维稳 与往年不同； #证监会 出最严 #大股东减持 新规，为了谁？怕 #民变 ？ #北京 #李自成 雕像被迁移；记者直击： #大陆 #网约车 饱和，司机猝亡高发；环台 #军演 期间， #中国 联合启瑞轮 #东海 沉没【中国 #禁闻 】

中国证监会：全面强化穿透式监管

中国证监会：全面强化穿透式监管 在回答“限售股不得融券”新规落地情况的相关问题时，中国证监会表示，下一步将按照中共中央金融工作会议要求，全面强化穿透式监管。 据中国证监会官网消息，证监会有关部门负责人星期三（12月27日）就融券新规落实情况答记者问时，做出上述表述。 负责人说，下一步证监会一方面会压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。 另一方面将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起，也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。 针对“限售股不得融券”新规的落地情况，负责人介绍，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。 沪深北交易所今年10月14日发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。 同时，通知也要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。 2023年12月27日 4:23 PM

高瓴QFII基金拟购回违规减持股份，并放弃全部收益

高瓴QFII基金拟购回违规减持股份，并放弃全部收益 因涉嫌违规减持隆基绿能被中国证监会立案调查近半年后，高瓴资本旗下的私募基金于4月19日增持隆基绿能至5%，并计划在未来1个月内购回全部违规减持股份，购回涉及收益所得将归上市公司所有。

沪深交易所进一步规范股份减持行为

沪深交易所进一步规范股份减持行为 中国沪深交易所星期二(9月26日)发布关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知。其中包括，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。 根据央视新闻客户端消息，通知内容还包括：控股股东、实际控制人在预先披露减持计划时，应当对是否存在破发、破净或者分红不达标等情形进行判断；不存在有关情形的，可以披露减持计划，并说明具体情况。控股股东、实际控制人预先披露的减持计划中，减持时间区间不得超过三个月。 通知还规定，未预先披露减持计划的，控股股东、实际控制人不得通过沪深交易所集中竞价交易、大宗交易减持股份。 二级市场减持，是指通过沪深交易所集中竞价交易或者大宗交易减持股份。控股股东、实际控制人计划通过大宗交易减持股份的，应当参照交易所相关减持细则规定披露有关信息。 中国证监会8月27日曾出台新规进一步规范股份减持行为，规定上市公司存在跌破发行价、股价跌破净资产值情形，或者最近三年未进行现金分红的，控股股东、实际控制人不得减持本公司股份。 不过9月以来，仍有上市公司顶风减持触碰“红线”。西安西测测试技术股份有限公司9月18日披露了三名合计持股5%以上股东违规减持致歉的公告。 此前，我乐家居、东方时尚两家上市公司也因违规减持被监管层相继重罚。