星展香港违反《打击洗钱条例》遭罚款1000万港元

星展香港违反《打击洗钱条例》遭罚款1000万港元 金管局根据《打击洗钱条例》，完成对星展香港的调查及纪律处分程序，处以1000万港元罚款。调查发现，星展香港于2012年4月至2019年4月期间不同时期，就持续监控与客户的业务关系，以及在高风险情况下进行严格客户尽职审查方面的管控，存有缺失；星展亦未能保存部分客户有关纪录；星展香港期间亦没有维持有效程序，以履行《打击洗钱条例》下，与以上管控缺失有关的责任。当局表示，决定纪律处分时，已考虑调查结果严重性、向业界传递明确阻吓讯息、星展已采取补救措施，加上过往并无与《打击洗钱条例》相关纪律处分纪录。金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏表示，金管局要求银行建立有效尽职审查措施，防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动，银行应定期检视有关措施，以确保措施持续有效。 2024-07-05 17:00:43

违反香港《打击洗钱条例》 星展（香港）被罚1000万港元

违反香港《打击洗钱条例》 星展（香港）被罚1000万港元 由于违反香港《打击洗钱条例》，星展银行（香港）有限公司（星展香港）被香港金融管理局处以1000万港元（约173万新元）罚款。 香港金管局星期五（7月5日）发文告宣布这一消息。 香港金管局称，经调查，星展香港在2012年4月至2019年4月期间，在监控客户业务关系以及尽职审查方面存在缺失，而且未能保存一些客户的有关记录。这违反了香港的《打击洗钱条例》。 文告说，这一处罚决定考虑了多重因素，包括星展香港过往没有与《打击洗钱条例》相关的处分记录，并且已就发现的缺失采取补救措施，同时致力改善管控措施，打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动。 香港金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏说：“金管局要求银行建立有效尽职审查措施，防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动。银行应定期检视这些措施以确保它们持续有效。” 2024年7月5日 7:11 PM

香港金管局：违反打击洗钱条例，星展香港被罚 1000 万港元

香港金管局：违反打击洗钱条例，星展香港被罚 1000 万港元 调查发现星展香港于 2012 年 4 月至 2019 年 4 月期间的不同时期，就进行持续监控与客户的业务关系及在高风险情况下进行严格客户尽职审查方面的管控存有缺失，亦未能保存某些客户的有关纪录。在该期间星展香港亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下与上述管控缺失有关的责任。

香港金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对星展银行（香港）有限公司（星展香港）的调查及纪律处分程序。金融管理专

香港金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对星展银行（香港）有限公司（星展香港）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对星展香港违反《打击洗钱条例》处以 1000 万港元罚款。（香港金管局网站）

香港金管局完成第五次虚拟资产服务提供者反洗钱措施针对性检视

香港金管局完成第五次虚拟资产服务提供者反洗钱措施针对性检视 香港金管局向银行及储值支付工具持牌人发出通告，旗下财务行动特别组织发表上月全体会议所取得的成果，识别在打击洗钱、恐怖分子资金筹集及武器扩散资金筹集的制度存在策略性缺失的司法管辖区。香港金管局表示，特别组织已完成对虚拟资产及虚拟资产服务提供者，实施相关反洗钱措施特别组织标准的第五次针对性检视，特别组织会继续监察市场趋势，留意是否有需要采取进一步行动的重大发展，本次报告将于未来几星期内发表。

【香港证监会：在“打击洗钱及恐怖分子”相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节】

【香港证监会：在“打击洗钱及恐怖分子”相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节】 香港证监会今日发表《2023-24年报》，年报中提到其为《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》增设了一个新章节。该章节旨在协助业界在从事与虚拟资产相关的业务时，因虚拟资产的独有特性而引起的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，确保遵守相关的法定及监管规定。 此外，2023 年 11 月，香港证监会举办了两场打击洗钱/恐怖分子资金筹集网络研讨会，向近 1800 名来自持牌机构的管理及合规人员，提供有关主要监管发展的最新资讯及近期在监管方面的观察所得。外界讲者分享了最新的骗案趋势，并就可疑交易报告提供意见和概述了香港扩散资金筹集风险的情况。 快讯/广告 联系 @xingkong888885