违反香港《打击洗钱条例》 星展（香港）被罚1000万港元

违反香港《打击洗钱条例》 星展（香港）被罚1000万港元 由于违反香港《打击洗钱条例》，星展银行（香港）有限公司（星展香港）被香港金融管理局处以1000万港元（约173万新元）罚款。 香港金管局星期五（7月5日）发文告宣布这一消息。 香港金管局称，经调查，星展香港在2012年4月至2019年4月期间，在监控客户业务关系以及尽职审查方面存在缺失，而且未能保存一些客户的有关记录。这违反了香港的《打击洗钱条例》。 文告说，这一处罚决定考虑了多重因素，包括星展香港过往没有与《打击洗钱条例》相关的处分记录，并且已就发现的缺失采取补救措施，同时致力改善管控措施，打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动。 香港金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏说：“金管局要求银行建立有效尽职审查措施，防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动。银行应定期检视这些措施以确保它们持续有效。” 2024年7月5日 7:11 PM

星展香港违反《打击洗钱条例》遭罚款1000万港元

星展香港违反《打击洗钱条例》遭罚款1000万港元 金管局根据《打击洗钱条例》，完成对星展香港的调查及纪律处分程序，处以1000万港元罚款。调查发现，星展香港于2012年4月至2019年4月期间不同时期，就持续监控与客户的业务关系，以及在高风险情况下进行严格客户尽职审查方面的管控，存有缺失；星展亦未能保存部分客户有关纪录；星展香港期间亦没有维持有效程序，以履行《打击洗钱条例》下，与以上管控缺失有关的责任。当局表示，决定纪律处分时，已考虑调查结果严重性、向业界传递明确阻吓讯息、星展已采取补救措施，加上过往并无与《打击洗钱条例》相关纪律处分纪录。金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏表示，金管局要求银行建立有效尽职审查措施，防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动，银行应定期检视有关措施，以确保措施持续有效。 2024-07-05 17:00:43

华南香港违反洗钱条例　被罚900万元

华南香港违反洗钱条例　被罚900万元 金融管理专员对华南商业银行香港分行违反《打击洗钱条例》罚款900万港元。金管局完成对华南香港的调查及纪律处分程序。今次纪律处分行动，是根据金管局对华南香港就《打击洗钱条例》所设立制度及管控措施的合规情况，进行调查结果而作出。调查发现的管控问题，涉及华南香港2012年4月至2018年7月期间，未对某些客户的交易审查背景及目的、未有以书面方式列明审查结果以持续监察与这些客户的业务关系。华南香港期间亦未有设立及维持有效措施以履行《打击洗钱条例》下，持续监察与客户业务关系的责任。至于2018年3月1日至7月9日期间，华南香港作为汇款机构，在多项汇出的跨境电传转帐中，没有记录收款人姓名或名称，及或未有在附随有关电传转帐信息内包括收款人姓名或名称。 2024-04-19 17:34:50 (1)

香港金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对星展银行（香港）有限公司（星展香港）的调查及纪律处分程序。金融管理专

香港金管局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对星展银行（香港）有限公司（星展香港）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对星展香港违反《打击洗钱条例》处以 1000 万港元罚款。（香港金管局网站）

【香港证监会：在“打击洗钱及恐怖分子”相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节】

【香港证监会：在“打击洗钱及恐怖分子”相关条例中新增应对虚拟资产洗钱风险的章节】 香港证监会今日发表《2023-24年报》，年报中提到其为《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》增设了一个新章节。该章节旨在协助业界在从事与虚拟资产相关的业务时，因虚拟资产的独有特性而引起的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，确保遵守相关的法定及监管规定。 此外，2023 年 11 月，香港证监会举办了两场打击洗钱/恐怖分子资金筹集网络研讨会，向近 1800 名来自持牌机构的管理及合规人员，提供有关主要监管发展的最新资讯及近期在监管方面的观察所得。外界讲者分享了最新的骗案趋势，并就可疑交易报告提供意见和概述了香港扩散资金筹集风险的情况。 快讯/广告 联系 @xingkong888885

【星展香港：丰盛理财和丰盛私人理财客户已可买卖加密货币ETF】

【星展香港：丰盛理财和丰盛私人理财客户已可买卖加密货币ETF】 星展香港宣布所有星展丰盛理财(Treasures)及星展丰盛私人理财客户(PB TPC)，即日起可在星展Digibank应用上开始进行加密货币交易所买卖基金(ETF)交易，此外虚拟资产知识客户确认亦已正式启动。据悉，星展丰盛理财客户户口的最低要求为港元存款100万元，而星展丰盛私人理财客户户口的最低要求则为港元存款800万元。 进群查看后续视频内容 点我进群查看详细内容