近日，证监会综合违法情节、责任程度等，对 5 家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对

近日，证监会综合违法情节、责任程度等，对 5 家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST 特信、＊ST 中利三家公司出具行政处罚决定书，累计罚款 6830 万元，并对 6 名主要责任人实施证券市场禁入措施；二是对易事特、凯撒同盛两家公司出具行政处罚事先告知书，拟合计罚款 5270 万元，拟对 1 名主要责任人实施证券市场禁入措施。

中国证监会：依法强化打击欺诈发行和财务造假等违法行为

中国证监会：依法强化打击欺诈发行和财务造假等违法行为 中国证监会将进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度，持续净化市场生态，提升上市公司可投性。 中国证监会星期天（2月4日）在官网发布的新闻稿，公告上述信息。 根据新闻稿，信息披露是资本市场健康有序运行的基础，是投资者作出价值判断和投资决策的前提，是中国证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来，证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度，持续净化市场生态，提升上市公司可投性。 新闻稿指出，中国证监会近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件，同比增长近20%，作出行政处罚523件，涉及1932名相关责任人，对168人采取市场禁入措施，向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。 新闻稿提到，中国证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击，坚决阻断发行上市“带病闯关”，从源头上保护投资者合法权益。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假，证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元（人民币，下同，约2670万新元）、9071万元罚款，公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施，投资者获得超过13亿元民事赔偿。 新闻稿说，上市公司财务造假一直是中国证监会的执法重点，近三年共办理财务造假案件203件。在强化对“关键少数”的责任追究方面，奇信股份、宏达新材时任实际控制人被证监会分别开出1400万元、1000万元罚单；康美药业、獐子岛时任董事长分别被判处12年、15年有期徒刑。 ... 2024年2月5日 9:28 AM

中国证监会集中处理多名从业人员违法炒股

中国证监会集中处理多名从业人员违法炒股 中国证监会通报，证监会集中处理多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚。 据中国证监会官网星期五（2月9日）消息，为全面加强金融监管，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。 证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元（人民币，下同，1547万新元），对一人作出终身证券市场禁入措施。 同时，证监会还将一人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。 此外，证监会对46人采取行政监管措施，其中拟对三人采取认定为不适当人选，对五人采取监管谈话、38人采取出具警示函。 证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、两名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。 通报称，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。2019年至2023年，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。 通报称，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。 2024年2月9日 3:07 PM

中国证监会主席：上市公司财务造假是监管执法重点

中国证监会主席：上市公司财务造假是监管执法重点 中国证监会主席吴清说，会大力推动上市公司提升质量，并称上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点。 综合澎湃新闻和新华社等报道，身为论坛共同轮值主席的吴清星期三（6月19日）出席在上海举办的2024陆家嘴论坛并发表演讲。 吴清在演讲中说，会大力推动上市公司提升质量。上市公司是中国优秀企业群体的代表，是高质量发展的重要微观基础，也是资本市场的投资价值来源。 他指出，投资者是市场之本，因此必须把强监管放在更加突出的位置，在法治化路上不断完善监管，加强监管，不断提升资本市场内在稳定性，对各类证券违法犯罪行为要依法从严打击，切实维护市场公开、公平和公正。 吴清举例称，上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点，也是当前市场非常关注的问题，“我们正在会同相关部门进一步构建综合防控体系，强化穿透式监管”。 他也说，证监会将进一步引导上市公司树立积极主动回报投资者的意识，提升信息透明度和秩序规范性，更好的运用现金分红、回购注销等方式来回报、回馈。同时，支持上市公司利用各种特色的市场工具，增强国际竞争力，特别是要发挥好资本市场并购重组的主渠道的作用，助力上市公司加强产业横向纵向整合协同。 此外，吴清指出，证监会将发布深化科创板改革的八条措施，健全发行承销、并购重组、股权激励等制度机制，更好的服务科技创新和新质生产力发展。不过，他并没有透露细节。 吴清还说，支持更多外资金融机构在上海展业，鼓励本土机构用好上海发展优势，加快培育一流的投资银行和投资机构。 2024年6月19日 11:09 AM

中国金融监管总局：同一责任主体五年内再实施同一违法行为拟从重处罚

中国金融监管总局：同一责任主体五年内再实施同一违法行为拟从重处罚 中国国家金融监督管理总局星期一（12月11日）发布《行政处罚裁量权实施办法（征求意见稿）》（下称《办法》），其中提到同一责任主体五年内再实施同一违法行为拟从重处罚。 根据中国国家金融监督管理总局网站发布的《办法》，要求行使处罚裁量权应当遵循处罚法定、过罚相当、程序合法等基本原则，并明确了“从旧兼从轻”、处罚时效认定等适用规则。“从旧兼从轻”是指实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、行政法规、银行保险监管规定。但是，作出行政处罚决定时，法律、行政法规及相关监管规定已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。 就处罚追溯时效来看，《办法》规定，违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。 在裁量阶次与适用情形方面，《办法》明确减轻、从轻、适中、从重处罚的基本内涵。 其中明确，有下列情形之一的，应从重处罚，包括严重违反审慎经营规则，已经造成或者可能造成案件或者重大风险事件的；严重违反市场公平竞争规定，影响金融市场秩序稳定的；严重损害消费者权益，社会关注度高、影响恶劣的；不依法配合监管执法的；以及同一责任主体受到金融监管总局及其派出机构行政处罚或者被责令改正后五年内，再次实施违反同一定性依据的同一类违法行为等。 《办法》还指出，当事人同时存在从轻或者减轻、从重处罚等情形的，可以根据案件具体情况，结合当地执法实践、经济社会发展水平，合理考虑机构层级、市场规模、违法业务占比、涉案金额等其他因素，确定最终裁量阶次。 在落实双罚制上，《办法》明确，给予银行保险机构行政处罚的同时，根据法律、行政法规、规章规定应当对相关责任人行政处罚的，应当依法处罚责任人，不得仅以机构内部问责作为从轻、减轻或者不予处罚的理由。 ... 2023年12月12日 2:28 PM

网信部门依法查处腾讯 QQ 危害未成年人身心健康违法案件，罚款 100 万元

网信部门依法查处腾讯 QQ 危害未成年人身心健康违法案件，罚款 100 万元 近日，针对腾讯 QQ 平台“小世界”版块存在大量色情等违法信息，危害未成年人身心健康问题，国家网信办指导广东省网信办，依法约谈腾讯公司相关负责人，依据《未成年人保护法》第一百二十七条，实施行政处罚，责令暂停“小世界”版块信息更新 30 日，没收违法所得并处 100 万元罚款。 腾讯 QQ 回应称：“今天，网信部门对 QQ 小世界功能版块作出行政处罚决定。对此，我们诚恳接受、坚决执行。”“我们已经对照网信部门的各项要求，全面开展 QQ 小世界等功能版块的整改工作，通过技术升级、平台举报巡查完善等多重手段，加大力度推进社区生态治理，对查验属实的不良和有害信息予以严厉的打击。”