摩根大通因员工使用 WhatsApp 绕过监管要求被罚 2 亿美元

摩根大通因员工使用 WhatsApp 绕过监管要求被罚 2 亿美元 摩根大通因员工使用端对端加密消息应用 WhatsApp 规避联邦记录法规要求被罚 2 亿美元。摩根大通向美国证券交易委员会支付 1.25 亿美元，向美国商品期货交易委员会支付 7500 万美元罚款。美国联邦证券法要求保留金融公司与其客户之间的通信记录，以确保金融公司没有绕过反欺诈法或反垄断法。 随着交易员越来越多的使用无法记录通信信息的消息应用如 WhatsApp、Signal 或 Telegram，世界各地的监管机构加大了对记录保存规则的执法力度，但金融公司很难控制员工如何使用第三方消息应用。 Solidot

摩根大通因交易合规问题被罚近3.5亿美元

摩根大通因交易合规问题被罚近3.5亿美元 美国联邦监管机构周四表示，摩根大通公司被美联储和美国货币监理署(OCC)处以总计3.482亿美元的罚款。其中被罚款9,820万美元是因为“对机构和客户交易活动的市场不当行为监控不力”。

【2023年加密和金融科技团体总计被罚款58亿美元】

【2023年加密和金融科技团体总计被罚款58亿美元】 1月9日消息，加密和金融科技团体在全球打击非法资金行动中总计被罚款58亿美元，其中包括美国检察官对币安开出的43亿美元罚单。传统金融服务集团去年支付的罚款总额为8.35亿美元，为过去十年最低水平。 快讯/广告 联系 @xingkong888885

【意大利银行巨头UniCredit因非法关闭加密矿业公司账户而被罚款1.44亿美元】

【意大利银行巨头UniCredit因非法关闭加密矿业公司账户而被罚款1.44亿美元】 意大利银行业巨头 UniCredit 因涉嫌关闭一家加密货币矿业公司的账户而被要求支付约 1.44 亿美元的罚款。根加密矿业公司 Bitminer Factory 子公司针对银行账户被 UniCredit 关闭提起诉讼，据波斯尼亚和黑塞哥维那当地城市巴尼亚卢卡地方法院裁定，UniCredit 在波黑的分支机构将支付 1.31 亿欧元（约合 1.44 亿美元）罚款。Bitminer Factory 子公司指控 UniCredit 错误地关闭了其在该银行巴尼亚卢卡当地分行持有的往来账户，法院表示该银行无法提供任何书面规则的证据阻止金融机构与加密公司建立业务关系，目前 UniCredit 已经对判决提出上诉。

花旗因未能解决监管问题被罚款 1.36 亿美元

花旗因未能解决监管问题被罚款 1.36 亿美元 花旗将因与数据质量管理和风险控制相关问题向美国银行监管机构支付近 1.36 亿美元罚款。美联储周三表示处罚是因为花旗未能履行 2020 年的一项执法行动。花旗将向美联储支付 6,100 万美元，向货币监理署支付约 7,500 万美元。美联储在声明中说：“花旗在纠正数据质量管理问题方面进展不足，并且未能实施补偿性控制措施来管理持续存在的风险。” 花旗没有承认或否认这些指控。美联储表示花旗正在 “采取措施纠正违规行为” 以达到合规要求。

排放超标 美国通用汽车公司被罚超 1.4 亿美元

排放超标 美国通用汽车公司被罚超 1.4 亿美元 据路透社报道，美国政府调查发现，通用汽车约 590 万辆汽车排放超标，通用汽车公司将被罚款 1.458 亿美元（约合 10.6 亿元人民币）。美国环境保护署表示，涉及车辆主要为 2012 年到 2018 年产的部分车型，这些车的二氧化碳排放量比通用汽车最初的合规报告中声称的高出 10% 以上。不过美国环境保护署并未要求通用汽车召回这些排放超标车辆。（央视新闻）