SEC指控班克曼·弗里德涉嫌证券欺诈 案件将追溯到FTX发展早期

SEC指控班克曼·弗里德涉嫌证券欺诈案件将追溯到FTX发展早期美国证券交易委员会指控班克曼-弗里德执行了一项"长达数年的欺诈行为"，同时将客户的资金从FTX转移到他的加密货币交易公司AlamedaResearch，然后将部分资金用于投资、房地产和政治捐款。这些指控特别提到了FTX自2019年以来从股票投资者那里获得的超过18亿美元的资金，其中包括来自美国投资者的11亿美元。起诉书认为，FTX从一开始就是一个骗局。"从FTX成立之初，班克曼-弗里德就将FTX的客户资金转移到阿拉米达，而且他一直这样做，直到FTX在2022年11月倒闭。"其他指控可能会随之而来，但这些是他目前面临的指控，而且这只是来自美国证券交易委员会--其公告指出，纽约南区美国检察官办公室和商品期货交易委员会（CFTC）今天正在提出其他指控。美国证券交易委员会新闻稿全文如下：根据美国证券交易委员会的指控，至少自2019年5月以来，总部位于巴哈马的FTX从股票投资者那里筹集了超过18亿美元，其中包括来自约90名美国投资者的约11亿美元。班克曼-弗里德在对投资者的陈述中，将FTX宣传为一个安全、负责任的加密资产交易平台，特别是吹嘘FTX的复杂、自动风险措施，以保护客户资产。诉状称，实际上，班克曼-弗里德策划了一场长达数年的欺诈，向FTX的投资者隐瞒了：(1)未披露的将FTX客户的资金转移到他私人持有的加密货币对冲基金AlamedaResearchLLC。(2)未披露的在FTX平台上给予Alameda的特殊待遇，包括向Alameda提供由平台客户资助的几乎无限的"信贷额度"，并豁免Alameda遵守某些关键的FTX风险缓解措施；以及(3)未披露的FTX对Alameda大量持有的被高估的非流动性资产（如FTX附属的代币）所产生的风险。投诉还称，班克曼-弗里德利用混合的FTX客户在阿拉米达的资金进行未披露的风险投资，购买奢华的房地产，以及大笔政治捐款。SEC主席GaryGensler在声明中说："我们指控SamBankman-Fried在欺骗的基础上建立了一座纸牌屋，同时告诉投资者这是加密货币中最安全的建筑之一。"周一，《纽约时报》的一篇报道援引一位匿名消息人士的话指出，对班克曼-弗里德的指控将包括"电信欺诈、电信欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱"。SBF将于周二在巴哈马出庭，巴哈马曾是他和FTX的一个运营基地所在地。在被捕之前，SBF继续进行破产申请后的媒体之旅，包括Twitter空间聊天和Zoom电话，周一至少有两次现场露面，预计他今天会远程出现在众议院金融服务委员会面前作证。该听证会将继续进行，定于美国东部时间上午10点开始，FTX的新任首席执行官JohnJ.RayIII将发表证词。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335145.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335145.htm

前FTX CEO班克曼·弗里德称已经准备好被引渡到美国

前FTXCEO班克曼·弗里德称已经准备好被引渡到美国根据路透社的报道，"班克曼-弗里德预计将于周一在巴哈马出庭，推翻他对引渡到美国提出异议的决定。"巴哈马政府最近表示愿意履行美国政府提出的引渡请求。预计在班克曼-弗里德被带到美国本土后，很快就会举行法庭听证会，但涉及对他提出的所有指控的正式审判将需要一些时间。班克曼-弗里德目前在巴哈马，那是他经营整个加密货币帝国的地方，他一直在协助破产程序和当地对FTX及其姐妹公司的调查。按照CoinDesk的说法，班克曼-弗里德寻求保释的理由是他的素食和治疗抑郁症的常规药物，但法官拒绝了他留在家中候审的请求，认为其有潜逃疑虑。这位前FTX首席执行官最近声称，他的巨额财富几乎一无所有，他最初告诉巴哈马的一家法院，他不会放弃对引渡提出异议的权利，表示他想留在这个岛国。引渡通常是一个漫长的过程，因为其中包含多轮上诉机会。然而，目前还不清楚是什么让班克曼-弗里德改变了主意。监管官员已经在巴哈马调查这家轰然倒塌的大型加密货币公司，而且刑事调查也在进行中。在美国，证券交易委员会已经指控他"策划了一个欺骗股票投资者的计划"。除了美国证券交易委员会，美国商品期货交易委员会（CFTC）也对班克曼-弗里德提出了法律诉讼，要求他赔偿超过80亿美元的客户资金损失，他被指控将客户资金混合起来资助阿拉米达研究公司、政治捐款和购买奢华的房产。导致班克曼-弗里德被捕的起诉书由纽约南区检察官办公室（通过司法部）启封，指控他共谋实施电信、证券和商品欺诈，以及共谋实施洗钱和违反政治竞选资金。美国检察官达米安-威廉姆斯最近称FTX最近发生的事件是"美国历史上最大的金融欺诈案之一"。根据CBS新闻，班克曼-弗里德可能面临长达115年的监禁。最近还有报道称，班克曼-弗里德向一家报道加密货币新闻的出版物提供财政援助，这最终导致其首席执行官辞职。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335613.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335613.htm

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。证交会的声明称，FTX自2019年5月以来从投资者处筹集了超过18亿美元，但班克曼-弗里德偷着将客户资金转移至与FTX相关联的加密对冲基金AlamedaResearch，并进行了未公开的风险投资、房地产购买以及政治捐款。证交会寻求对班克曼-弗里德设立董事与高级职员禁令，阻止他参与除他个人账户外的证券买卖，并处以罚款。检方和商品期货交易委员会将于13日晚些时候分别宣布指控。班克曼-弗里德的代表未回应置评请求。（）

FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕

FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕美国纽约南区检察官达米安-威廉姆斯（DamianWilliams）证实了逮捕行动，并表示可能会在周二宣布起诉书，但还不清楚会有什么指控。"今天晚上早些时候，巴哈马当局应美国政府的要求逮捕了塞缪尔-班克曼-弗里德，依据的是纽约南区检察院提交的密封起诉书，"威廉姆斯周一下午在一条Twitter上写道。"我们预计将在上午提出解封起诉书的动议，届时将有更多消息。"今天晚上早些时候，巴哈马当局应美国政府的要求，根据SDNY提交的密封起诉书，逮捕了塞缪尔-班克曼-弗里德。我们预计将在早上提出解封起诉书的动议，届时会有更多消息。-USAttorneySDNY(@SDNYnews)December12,2022联邦监管机构执法主任古比尔-格鲁瓦尔(GurbirGrewal)周一晚间在一条相关推文中说，美国证券交易委员会还计划在周二对班克曼-弗里德提出与违反证券法有关的指控。班克曼-弗里德（Bankman-Fried）在陷入困境的加密货币平台申请破产保护后，他于11月辞去了FTX的CEO职务。这家位于巴哈马的交易所曾是加密货币领域最大的参与者之一，班克曼-弗里德因游说两国的政治家而闻名，但它的崩溃引起了人们对加密货币本身的怀疑，市场因此长时间处于低迷。上个月，关于FTX和AlamedaResearch之间的持股和密切关系的披露--Alameda资产负债表上超过三分之一的资产是FTX发行的FTT代币--引发了一系列连环事件，导致Alameda停止运营，FTX申请破产保护。投资者的数十亿资金似乎在一夜之间消失了。"我是FTX的CEO。这意味着我有责任，"班克曼-弗里德在11月30日Dealbook峰会的现场采访中说。美国司法部和其他机构正在调查关于FTX欺诈和资金处理不当的指控。班克曼-弗里德否认犯有欺诈行为或故意滥用客户资金。美国众议院金融服务委员会主席玛克辛-沃特斯(MaxineWaters)要求这位加密货币的前代言人在定于12月13日举行的关于FTX失败的听证会上作证。班克曼-弗里德回应说，他愿意作证，但他需要时间来准备。巴哈马总理菲利普-戴维斯说，在美国对班克曼-弗里德进行刑事指控的同时，该交易所所在的岛国也在对FTX的崩溃进行自己的刑事和监管调查。目前还不清楚班克曼-弗里德是否已经聘请了律师代表他处理此事。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335101.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335101.htm

班克曼·弗里德的前好友认罪并交代在FTX欺诈案中曾合作

班克曼·弗里德的前好友认罪并交代在FTX欺诈案中曾合作威廉姆斯没有说明这两人认罪的罪名，但表示认罪与他们作为FTX及其姐妹公司AlamedaResearch的内部人员有关。Wang是FTX加密货币交易所的联合创始人，Ellison担任Bankman-Fried的交易公司AlamedaResearch的CEO。据称，班克曼-弗里德和包括埃里森和王在内的一批内部人士是唯一知道FTX在从事欺诈行为的人。针对班克曼-弗里德的案件既是刑事案件，也是民事案件，由纽约特区政府、美国商品交易委员会和美国证券交易委员会提出。据称，FTX的客户资金被用于向高管提供贷款、AlamedaResearch的风险交易、政治捐款，以及从海滨别墅到私人飞机航班的奢侈消费。美国证券交易委员会和美国商品交易委员会已经提出了最新的民事诉讼，包括王和埃里森的角色细节。根据最新的SEC投诉，"在埃里森知情并同意的情况下，Alameda豁免了FTX使用的风险管理措施"，为AlamedaResearch提供了"几乎无限的'信贷额度'"。美国证券交易委员会的投诉概述了"班克曼·弗里德和王因此给予Alameda和Ellison全权委托，将FTX的客户资产用于Alameda的交易业务以及Bankman-Fried和Ellison认为合适的其他用途。"根据美国证券交易委员会的诉讼，埃里森根据班克曼-弗里德的命令，向贷款人借了数十亿美元，这些贷款"在很大程度上"由FTT代币支持，FTT代币由FTX发行并免费提供给Alameda。埃里森的工作是在各种平台上购买FTT代币，以提高价格，从而使作为Alameda贷款抵押品的FTT更具价值。这反过来又使Alameda有可能借到更多的钱。周三早些时候，巴哈马引渡了班克曼-弗里德，并将他送回美国。威廉姆斯确认弗里德现在被联邦调查局拘留，他将被直接送往纽约，"尽快"出现在法官面前。AlamedaResearch的资产负债表主要由FTT代币组成，这引燃了一系列事件的爆发，最终导致FTX破产。在申请破产时，FTX的新任首席执行官约翰-J-雷说，该公司比安然公司更糟糕，因为他负责清理那里的欺诈。5月，当加密货币的价格开始崩溃时，贷款人想要回他们的钱。为了让他们高兴，班克曼-弗里德指示将客户的存款寄给贷款人。埃里森用这些钱来支付阿拉米达的债务。美国证券交易委员会在其诉讼中写道："甚至在2022年11月，面对FTX无法满足的数十亿美元的客户提款要求，班克曼-弗里德和埃里森在王某知情的情况下，误导了投资者，他们需要钱来填补一个数十亿美元的漏洞。"美国证券交易委员会在其诉讼中写道，但客户的资金也从一开始就被挪用了。Alameda通过两种方式掌握了FTX的客户资金：首先是通过"信贷额度"，但也通过引导客户将法币存入Alameda控制的账户。起诉书说："因此，在FTX客户资金和Alameda自己的资金之间没有任何有意义的区别。"Bankman-Fried和Wang因此给予Alameda和Ellison全权委托，将FTX的客户资产用于Alameda的交易业务和Bankman-Fried和Ellison认为合适的其他用途。这使得Alameda成为Bankman-Fried的"个人储蓄罐，用于购买豪华公寓、支持政治运动和进行私人投资，以及其他用途。"相关文章:FTX创始人班克曼·弗里德将于周三从巴哈马飞往美国以面对刑事指控...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335965.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335965.htm

班克曼·弗里德对诈骗和其他共计八项指控均表示不认罪

班克曼·弗里德对诈骗和其他共计八项指控均表示不认罪30岁的班克曼-弗里德于12月12日在FTX所在的巴哈马被捕，12月21日被引渡到美国。他于次日出庭，以2.5亿美元的保释金获释，这是美国历史上最高昂的保释金之一。根据该方案的规定，他被限制在他父母在加利福尼亚州帕洛阿尔托的家中。一份未公开的起诉书称，这位加密货币企业家"故意设计"了一个欺骗客户的计划。一位美国律师在新闻发布会上说，FTX是"美国历史上最大的金融欺诈案之一"，班克曼·弗里德将所谓的赃款"用于个人利益"。11月，在投资者急于从FTX提取资金，担心它即将崩溃后，该公司宣布破产，班克曼·弗里德随后卸任CEO。后来发现，该加密货币交易所一直在将客户的资金转移到AlamedaResearch，这是一个由Bankman-Fried拥有的加密货币对冲基金。但是，他仍然抗议说他是无辜的。11月底，他出现在《纽约时报》组织的一次会议上，说："我从来没有试图对任何人进行欺诈。"他将FTX的倒闭归咎于记录不全和不存在的风险管理。FTX的新任首席执行官约翰-雷（JohnRay）曾表示，该公司有70亿美元的资金流失。据称，班克曼-弗里德对被挪用的资金进行了洗钱操作，并以其他人的名义进行政治捐款，违反了竞选财务法。班克曼-弗里德的两名主要合伙人，29岁的FTX联合创始人加里-王和28岁的前阿拉米达联合首席执行官卡罗琳-埃里森，已经对联邦欺诈指控表示认罪。两人曾经是班克曼-弗里德的室友和密友--据说埃里森与这位企业家有恋爱关系--现在是合作证人，帮助美国政府对FTX进行调查。根据埃里森未公开的认罪记录，阿拉米达曾秘密向FTX的高层领导贷款数十亿美元。在进行刑事调查的同时，班克曼-弗里德还面临着来自美国证券交易委员会和负责监管衍生品市场的商品期货交易委员会的民事投诉。除了要求对失去资金的FTX客户进行赔偿外，这些机构还希望禁止班克曼-弗里德在未来担任任何公司的董事或高管。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1337389.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1337389.htm