安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人

安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（安徽证监局网站）

北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施

北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，此公司存在以下行为：子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第八条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。

12月25日，黑龙江证监局网站发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是关于IT治理、网

12月25日，黑龙江证监局网站发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款规定；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十条规定。根据规定，黑龙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。