安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人

安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（安徽证监局网站）

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议11月28日在北京召开。会议通报了2022年以来委员会的工作情况，听取了委员代表关于2024年重点工作的意见建议，并讨论了《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引》修订情况以及证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员投资行为管理的工作情况及存在的问题。会议一致认为，要深入学习领会中央金融工作会议精神，紧紧围绕会议关于“推进金融高质量发展”、“有效防范化解金融风险”等要求，把握自身职能定位，切实做好行业合规管理与廉洁从业工作。证监会稽查局相关同志通报了下一步拟开展的行业反洗钱重点工作。

12月25日，黑龙江证监局网站发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是关于IT治理、网

12月25日，黑龙江证监局网站发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款规定；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十条规定。根据规定，黑龙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。