金管局根据打击洗钱条例对CAHK罚款350万元

金管局根据打击洗钱条例对CAHK罚款350万元金管局根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对CAIndosuez（Switzerland）SA香港分行（CAHK）的调查及纪律处分程序，并罚款350万港元。金管局指，是次纪律处分行动是对CAHK就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况的调查结果而作出。调查发现的管控问题涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期间，没有对为某些客户执行的交易进行适当审查，以持续监察与这些客户的业务关系。期间CAHK亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下，持续监察与客户的业务关系的责任。2023-11-2917:19:16

金管局根据打击洗钱条例对WBCHK罚款400万元

金管局根据打击洗钱条例对WBCHK罚款400万元金管局宣布，已根据《打击洗钱条例》，完成对WestpacBankingCorporation香港分行（WBCHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对该行处以400万元罚款。调查发现，该行于2016年6月1日至2017年5月31日期间，没有及时完成就某些客户进行定期覆核；期间该行亦没有设立及维持有效程序，以履行《打击洗钱条例》下为客户进行定期覆核的责任。金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）朱立翘表示，及时完成对客户进行定期覆核，是银行建立有效打击洗钱及金融罪行风险管理框架的重要组成部分。银行须持续了解最新风险情况，配置足够资源以侦测和防止帐户被滥用，从而协助打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统各持份者，共同应对不断出现的风险及维持香港银行体系稳健。他又指，银行可参考金管局发出的相关指引，确保管控系统维持有效并以风险为本的原则操作。2023-01-3118:50:46

金融管理专员处罚瑞士盈丰香港1600万元

金融管理专员处罚瑞士盈丰香港1600万元金管局完成对瑞士盈丰香港的调查及纪律处分程序，由于违反《打击洗钱条例》，金融管理专员处以1600万港元罚款。当局就《打击洗钱条例》有关管控措施合规情况，对瑞士盈丰香港现场审查及进一步调查，发现公司在2012年至2018年期间，尽职审查存在管控缺失，亦未能设立及维持有效程序，以履行尽职审查及持续监察与客户业务关系的责任。金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)朱立翘表示，对客户进行尽职审查，并持续监察与客户的业务关系，是认可机构防止帐户被滥用进行金融犯罪，以及维护银行体系稳健的重要措施。她强调，认可机构是打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统的主要持份者，应秉持《打击洗钱条例》、金管局有关指引及国际标准。2023-08-1517:31:47

华南香港违反洗钱条例　被罚900万元

华南香港违反洗钱条例被罚900万元金融管理专员对华南商业银行香港分行违反《打击洗钱条例》罚款900万港元。金管局完成对华南香港的调查及纪律处分程序。今次纪律处分行动，是根据金管局对华南香港就《打击洗钱条例》所设立制度及管控措施的合规情况，进行调查结果而作出。调查发现的管控问题，涉及华南香港2012年4月至2018年7月期间，未对某些客户的交易审查背景及目的、未有以书面方式列明审查结果以持续监察与这些客户的业务关系。华南香港期间亦未有设立及维持有效措施以履行《打击洗钱条例》下，持续监察与客户业务关系的责任。至于2018年3月1日至7月9日期间，华南香港作为汇款机构，在多项汇出的跨境电传转帐中，没有记录收款人姓名或名称，及或未有在附随有关电传转帐信息内包括收款人姓名或名称。2024-04-1917:34:50(1)

意大利反垄断监管机构对 Meta 处以 350 万美元的罚款

意大利反垄断监管机构对Meta处以350万美元的罚款意大利反垄断监管机构AGCM周三表示，因其所谓的不公平商业行为，已对Facebook和Instagram的所有者Meta处以350万美元的罚款。AGCM在一份声明中表示，它发现Instagram用户没有被适当告知他们的个人数据被用于商业目的。此外，Facebook和Instagram的用户没有得到适当的信息，告诉他们如何对最终被封的账户进行抗辩。意大利监管机构表示，Meta已经终止了有争议的做法。

意大利监管机构对 Meta 处以350万欧元反垄断罚款

意大利监管机构对Meta处以350万欧元反垄断罚款当地时间6月5日，意大利反垄断监管机构表示，该机构已对美国Meta公司处以反垄断罚款，理由是其不公平商业行为。意大利监管机构AGCM表示，“他发现Instagram用户并未得到充分告知，他们的个人数据将被用于商业目的。”“Facebook和Instagram用户没有获得有关如何对账户暂停提出异议的适当信息。”意大利监管机构表示，Meta目前已经终止了有争议的做法。——