据上海市证券同业工会公众号，地区19家券商近日签署了资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要

据上海市证券同业工会公众号，上海地区19家券商近日签署了资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。公开承诺核心内容包括：杜绝以不正当手段承揽项目、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为，不协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不在证券发行与承销过程中暗箱操作，不以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券，不以返费、代持、违规配售，信托等方式输送或谋取不正当利益等。

各签署单位根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》及中国证券业协

各签署单位根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》及中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规和自律规则，从坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜绝利益输送、规范监管沟通、严守回避机制、健全激励机制、加强信息管理、严核关联机构、提高人员素质等十一个方面共同作出承诺，引导厚植廉洁文化，涵养廉洁从业生态，保障证券发行人和投资者合法权益，促进证券行业高质量发展。

【从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户】

【从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户】最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。（每日经济新闻）

从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户记者获悉，最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。(每经)

券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在 自营违规、员工炒股问题频发

券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在自营违规、员工炒股问题频发今日又有两家券商因投行业务被罚，因在IPO持续督导履职过程中存在违规行为，中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。同日，中金公司及两位负责人因资管业务存在违规提供通道服务的问题，被北京证监局出具警示函。开年以来，证监系统针对券商及相关从业人员开出的罚单已有上百张，被罚券商数量达30余家。据记者统计，截至5月10日，涉及券商机构自身的罚单约有58张，涉及相关从业人员的罚单约有63张，被罚人数有百余人。从券商违规内容来看，投行业务、经纪业务顽疾仍在，相关罚单数量较多。同时，场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。(第一财经)

今年以来，“两强两严”监管基调下，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。值得注意的是，今年以来，

今年以来，“两强两严”监管基调下，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。值得注意的是，今年以来，针对从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。业内人士称，严监管能更好地正本清源，督促券商回归本源、做优做强，夯实券业高质量发展根基。华北某券商人士表示，严监管有助于及时纠正行业违规行为，提升券商的合规意识和内控水平，从而有效预防潜在业务风险，提升执业效率，推动行业整体向更加规范和透明的可持续方向发展。此外，严监管也是保护投资者权益的一种体现，能在一定程度上提振市场信心。（中证报）