证监会谴责致德证券及罚款200万元

证监会谴责致德证券及罚款200万元证监会谴责及向致德证券罚款200万元，因公司多项内部监控缺失及一系列监管违规；公司负责人员赵冠宇亦被吊销牌照10个月，由本月15日起至明年7月14日。证监会调查发现，在2018年7月1日至2020年3月5日期间，致德证券没有制订有关记录交易指示的政策及遵从有关规定；没有设立系统及监控措施，以识别及评估存入客户帐户的第三者存款；亦没有订立内部监控措施，以监察雇员交易等。证监会认为，致德证券的缺失可归因于赵冠宇没有履行作为公司负责人员及高级管理层成员的职责，他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。致德证券已终止业务，最后交易日是今年7月31日。2023-09-1817:10:26

中信证券：证监会决定没收公司违法所得 191 万元并处罚款 4025 万元

中信证券：证监会决定没收公司违法所得191万元并处罚款4025万元中信证券公告，收到证监会《行政处罚事先告知书》，依据《证券法》第一百八十六条的规定，没收中信证券股份有限公司违法所得1,910,680.83元，对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元，中信证券股份有限公司承担15%即1800万元。对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中中信证券股份有限公司承担15%即525万元。

证监会对奥联电子处以 300 万元罚款

证监会对奥联电子处以300万元罚款奥联电子信息披露未能客观、准确、完整地反映胥明军在钙钛矿行业过往工作业绩和核心竞争力，夸大了胥明军的行业影响力，具有较大的误导性。违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。对南京奥联汽车电子电器股份有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。对陈光水给予警告，并处以150万元罚款。对薛娟华给予警告，并处以100万元罚款。对胥明军给予警告，并处以80万元罚款。

【韩国FSC对加密交易所Hanbitco因违反交易规则处以19.42亿韩元的罚款】

【韩国FSC对加密交易所Hanbitco因违反交易规则处以19.42亿韩元的罚款】2023年10月14日11点10分老不正经报道，韩国金融服务委员会（FSC）下属的金融情报机构（FIU）报告称，韩国加密货币交易所Hanbitco频繁出现自我注册等异常交易行为。13日，FIU以"违反验证客户和限制交易的义务"和"违反在转移虚拟资产时提供信息的义务“为由，对Hanbitco处以19.42亿韩元（143万美元）的罚款。