证监会谴责致德证券及罚款200万元
证监会谴责致德证券及罚款200万元证监会谴责及向致德证券罚款200万元,因公司多项内部监控缺失及一系列监管违规;公司负责人员赵冠宇亦被吊销牌照10个月,由本月15日起至明年7月14日。证监会调查发现,在2018年7月1日至2020年3月5日期间,致德证券没有制订有关记录交易指示的政策及遵从有关规定;没有设立系统及监控措施,以识别及评估存入客户帐户的第三者存款;亦没有订立内部监控措施,以监察雇员交易等。证监会认为,致德证券的缺失可归因于赵冠宇没有履行作为公司负责人员及高级管理层成员的职责,他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。致德证券已终止业务,最后交易日是今年7月31日。2023-09-1817:10:26
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