2023 年券商投行业务质量 “试评价” 工作进入收尾阶段

2023年券商投行业务质量“试评价”工作进入收尾阶段记者获悉，中证协近日向券商下发了2023年投行业务质量”试评价“复核情况的通知，复核内容包括内控制度执行情况、支持高水平科技自立自强情况等，券商需在12月15日完成反馈。这意味着，中证协日前开展的2023年券商投行业务质量“试评价”工作进入收尾阶段。据了解，本次评价并非正式的2023年投行业务质量评级，目前中证协正在修订《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，今年11月17日刚结束征求意见，正式方案尚未出炉，本次“试评价”工作主要旨在券商熟悉适应新的评价体系。目前来看，纳入2023年投行评价范围的共有99家券商，随机抽取IPO项目346个、再融资项目144个、债券项目359个、股转公司(北交所)投行项目132个。（财联社）

本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的9

本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的98家证券公司，仅开展持续督导业务的证券公司未纳入评价范围。根据《证券公司投行业务质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类12家、B类67家、C类19家。其中中金公司、中信证券、信达证券等12家券商获评A类。（中证协网站）

据中证协发布消息，中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》，修订后，《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系。

据中证协发布消息，中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》，修订后，《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系。其中，第一个“1”是指内部控制评价，反映证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价，反映证券公司4类投行业务即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项，主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。

中证协拟在2023年证券公司投行业务质量评价中设置“支持高水平科技自立自强情况”专项评价指标，评价指标综合监管要求和行业意见，旨

中证协拟在2023年证券公司投行业务质量评价中设置“支持高水平科技自立自强情况”专项评价指标，评价指标综合监管要求和行业意见，旨在突出服务高水平科技企业，包括但不限于取得国家级科技进步或承担科技重大专项或研发、实现重大装备及关键原材料进口替代、持续投入研发等，专项试评价将从证券公司保荐业务、债券业务、上市公司重点资产重组财务顾问业务、北交所投行业务进行分类计分，得分由上述4项具体分值加总，为券商专项试评价加分。（中证金牛座）

2024 年券商投行评级工作进展中 撤否率受持续关注

2024年券商投行评级工作进展中撤否率受持续关注记者获悉，近日受监管部门委托及2024年券商投行业务质量评价工作需要，中证协正在确认券商投行关于2023年首发及再融资业务执业质量评价的项目范围，包括2023年沪深交易所进入审核注册环节的保荐项目，以及2023年前受理而2023年有审核注册进展的保荐项目，2023年1月1日至11月30日新受理的保荐项目，但不包括12月新受理的保荐项目。与此同时，相关统计数据还提到了对各保荐机构项目数量及撤否率的统计。今年1月，中证协发布修订版《证券公司投行业务质量评价办法》以及以2022年度项目为范畴的投行评级结果，其中撤否率是重要评价指标。此外，包括证监会、各大交易所发布的多个条例制度均对券商投行撤否率有着高度关注。业内人士称，投行“一撤了之”来逃避的方式已然不可取。

据中证协网站，根据证监会工作部署，协会组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价，评价结果已按

据中证协网站，根据证监会工作部署，协会组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价，评价结果已按规定履行相关程序，现予公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价，评价期内共41家证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告。评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类5家、B类28家、C类8家。