2023 年券商投行业务质量评价结果公布

2023年券商投行业务质量评价结果公布2023年券商投行评级大考结果出炉。中国证券业协会（以下简称“中证协”）近日公布了2023年券商投行业务质量评价结果，评价结果分为A、B、C三类，A类12家、B类67家、C类19家。从评价对象来看，本次参评券商包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的98家证券公司，仅开展持续督导业务的券商未纳入评价范围。98家券商中有12家获评A类，占比约为12%，分别是：财信证券、长城证券、第一创业承销保荐、华泰联合、金元证券、南京证券、申港证券、湘财证券、信达证券、浙商证券、中金公司和中信证券。

中证协拟在2023年证券公司投行业务质量评价中设置“支持高水平科技自立自强情况”专项评价指标，评价指标综合监管要求和行业意见，旨

中证协拟在2023年证券公司投行业务质量评价中设置“支持高水平科技自立自强情况”专项评价指标，评价指标综合监管要求和行业意见，旨在突出服务高水平科技企业，包括但不限于取得国家级科技进步或承担科技重大专项或研发、实现重大装备及关键原材料进口替代、持续投入研发等，专项试评价将从证券公司保荐业务、债券业务、上市公司重点资产重组财务顾问业务、北交所投行业务进行分类计分，得分由上述4项具体分值加总，为券商专项试评价加分。（中证金牛座）

2024 年券商投行评级工作进展中 撤否率受持续关注

2024年券商投行评级工作进展中撤否率受持续关注记者获悉，近日受监管部门委托及2024年券商投行业务质量评价工作需要，中证协正在确认券商投行关于2023年首发及再融资业务执业质量评价的项目范围，包括2023年沪深交易所进入审核注册环节的保荐项目，以及2023年前受理而2023年有审核注册进展的保荐项目，2023年1月1日至11月30日新受理的保荐项目，但不包括12月新受理的保荐项目。与此同时，相关统计数据还提到了对各保荐机构项目数量及撤否率的统计。今年1月，中证协发布修订版《证券公司投行业务质量评价办法》以及以2022年度项目为范畴的投行评级结果，其中撤否率是重要评价指标。此外，包括证监会、各大交易所发布的多个条例制度均对券商投行撤否率有着高度关注。业内人士称，投行“一撤了之”来逃避的方式已然不可取。

监管拟修订券商债券业务执业质量评价办法，四大方面调整涉及加减分项

监管拟修订券商债券业务执业质量评价办法，四大方面调整涉及加减分项据中证报，从业内获悉，中国证券业协会根据行业机构反馈以及各证监局与交易所的意见建议，拟进一步对《证券公司债券业务执业质量评价办法》进行适当调整，以进一步提升券商债券业务执业质量评价指标的客观性与科学性。据悉，中证协采纳了相关建议，结合债券承销与受托管理业务实际情况对风控实效指标、风险处置指标与服务国家战略指标进行了进一步修改完善，并于近期就本次修改内容征求各券商意见。

券商投行业务评级新增加分项 突出做优科技企业项目

券商投行业务评级新增加分项突出做优科技企业项目据中证协消息，在证监会指导下，中证协正式修订并发布《证券公司投行业务质量评价办法》，本次新增了投行服务高水平科技自立自强等加分项，最高10分。具体来看，每家券商服务高水平科技创新企业项目为当年完成发行、上市、挂牌或重组方案实施完毕的，且符合以下任一统计口径即可加分：一方面，作为主要参与单位，或者核心技术人员作为主要参与人员，获国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国防科技奖，获奖等次不限，并将相关技术运用于主营业务；独立或牵头承担与主营业务和核心技术相关的国家或部级科技重大专项或研发项目（科技部、发改委、工信部、卫健委等部门的重大科技专项、国家新药研制项目等）；主要产品属于国家重点新产品、省部级首台/套重大装备、I类创新药、实现重大装备及关键原材料进口替代的。另一方面，发行人研发情况同时符合以下两项条件：最近一年末研发人员数量占比12%（含）以上；最近三年研发支出合计超过5亿元且研发支出比例超过3%；或最近三年研发支出合计超过2亿元且研发支出比例超过6%；或最近三年研发支出合计超过5000万元且研发支出比例超过40%。

据中证协发布消息，中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》，修订后，《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系。

据中证协发布消息，中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》，修订后，《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系。其中，第一个“1”是指内部控制评价，反映证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价，反映证券公司4类投行业务即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项，主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。