新版券商从业人员职业道德准则即将出炉 有这三大方面变化

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉有这三大方面变化5月22日，记者从券商处获悉，为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。具体到修订内容方面，主要包括三个部分：一是进一步贴合“五要五不”中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求。二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确。三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。（界面新闻）

记者从券商处获悉，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》，并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。本次修

记者从券商处获悉，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》，并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。具体到修订内容方面，主要包括三个部分：一是进一步贴合“五要五不”中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整；二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确；三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。(界面新闻)

自由亚洲｜陆媒新职业道德准则：以习思想武装头脑

中国记协周日（15日）也在新修订的《新闻工作者职业道德准则》明确表示，新闻工作者必须以“习近平思想”武装头脑，却同时又强调，要坚持新闻真实性原则。

中基协修新规 要求从业人员不得随意离职奢靡炫富

中基协修新规要求从业人员不得随意离职奢靡炫富中国证券投资基金业协会修订新规，要求基金管理从业人员自律约束，不得随意离职、奢靡炫富。据澎湃新闻报道，中基协星期五（11月24日）修订发布《基金从业人员管理规则》（下称《管理规则》）及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（下称《注册登记规则》）。对于基金从业人员，《管理规则》增加对从业人员执业行为管理主体责任的具体要求，强化从业人员执业行为管理，并明确从业人员不得有的六项禁止性行为要求。具体包括：滥用职权，玩忽职守，不按照规定履行职责，欺骗、误导、不公平对待投资者的行为；任何形式的商业贿赂，输送不正当利益，利用职务便利为本人或利益相关人谋取不正当利益的行为；编造虚假、不良信息或发布、传播不当言论等损害职业声誉、行业声誉的行为；干扰或唆使、协助他人干扰监督管理或自律管理工作的行为；背离社会主义核心价值观，败坏社会风气、违背公序良俗，奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为；违背职业道德和社会公德，或者法律、行政法规、中国证监会和协会规定禁止的其他行为。修订后的《注册登记规则》则明确投资管理人员专业履职能力和工作经验要求。《注册登记规则》对基金经理任职提出两方面要求，要具备基金从业资格，满足对投资管理、投资研究等业务经验的年限要求且最近一年在金融机构从事有关工作，符合诚信合规有关要求；另一方面管理养老目标基金、管理人中管理人产品、REITs基金等特殊产品的，在满足前述要求的基础上，还应具备对应的从业经验或投资业绩要求等。在投资经理层面，《注册登记规则》要求，基金经理要具备基金从业资格，满足对投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验的年限要求。另一方面担任管理人中管理人产品的投资经理的，还应具备对应的从业经验和投资业绩要求等。离任层面，《注册登记规则》规定，存在无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月；无特殊情况管理公募基金产品未满一年主动离职，且离职时间未满18个月；短期内频繁变换任职单位，不得注册为基金经理。...2023年11月25日9:18AM

经济日报：紧盯密防证券从业者违规炒股

经济日报：紧盯密防证券从业者违规炒股经济日报发文指出，员工违规炒股频现，也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理，一方面要加强从业人员合规管理，定期进行普法宣讲，引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，以过硬的专业能力获取正当报酬；另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制，运用大数据等科技手段提升精准发现能力，并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工，“严”字当头，让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。

中证协将研究制定职业道德手册 进一步做好稳健薪酬制度指引

中证协将研究制定职业道德手册进一步做好稳健薪酬制度指引近日中证协对2024年工作进行了部署，中证协表示，将研究制定职业道德手册，组织开展交流活动促进证券公司间互学互鉴，提升行业党建和文化建设工作成效；进一步做好稳健薪酬制度指引、廉洁从业实施细则有关要求的督促落实工作。其中，中证协提到，要进一步做好稳健薪酬制度指引有关要求的督促落实工作，引导行业机构健全公司治理、激励约束、风险控制体系，推动“合规、诚信、专业、稳健”文化落地生根。进一步做好廉洁从业实施细则的督促落实工作，引导行业机构充分发挥党建引领作用，加强廉洁从业管理、廉洁从业风险防控管理，持续培育廉洁文化，共建廉洁社会。