上交所内部通报：2 家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券

上交所内部通报：2家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期（总第21期）》，通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。IPO方面，2024年1-2月，主板共召开上市委会议5次，审议通过4家；注册生效4家，终止11家；首发上市5家，总募资额66.34亿元。科创板共召开上市委会议3次，审议通过3家；注册生效3家，终止8家；首发上市3家，总募资额52.27亿元。《审核动态》显示，2024年1-2月，上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次（通报批评），监管措施4次（监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次），涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。

上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期（总第21期）》，通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。

上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期（总第21期）》，通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。《审核动态》显示，2024年1-2月，上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次（通报批评），监管措施4次（监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次），涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。根据上交所已披露1-2月罚单情况，《审核动态》中被采取监管措施的券商应该是国投证券和海通证券。（澎湃）

上交所内部文件重申：保荐机构对再次申报 IPO 要针对性核查三大事项

上交所内部文件重申：保荐机构对再次申报IPO要针对性核查三大事项最新一期《上交所发行上市审核动态》，在问题解答中，上交所对保荐机构明确，发行人再次申报IPO时，应当对前次申报被否或撤回的具体原因、整改落实情况、变更中介机构的原因及合理性等三大事项进行针对性核查，并在保荐工作报告中充分说明。在IPO实践过程中，二次申请上市的项目并不少见。上述核查的三大事项，均是常见且重点关注的问题。（澎湃新闻）

【上交所发布首单发行上市监管资格类处罚】

【上交所发布首单发行上市监管资格类处罚】上交所发布“对保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分”。据悉，此次两名惩戒对象是浙商证券的保荐代表人，惩戒事由系在星星冷链#IPO保荐工作中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。记者获悉，这是沪市发行上市监管历史上首单资格类处罚。同日，上交所还发布对星星冷链及相关责任人予以通报批评、对浙商证券予以监管警示的处罚决定。上交所相关负责人表示，下一步将继续强化监管力度，坚决贯彻“申报即担责”，通过声誉罚与资格罚双措并举，显著提高相关责任主体的违规成本，让其真正有“痛感”，知戒惧。（中证金牛座）

上交所发布首单发行上市监管资格类处罚

上交所发布首单发行上市监管资格类处罚3月29日，上交所发布“对保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分”。据悉，此次两名惩戒对象是浙商证券的保荐代表人，惩戒事由系在星星冷链IPO保荐工作中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。记者获悉，这是沪市发行上市监管历史上首单资格类处罚。同日，上交所还发布对星星冷链及相关责任人予以通报批评、对浙商证券予以监管警示的处罚决定。上交所相关负责人表示，下一步将继续强化监管力度，坚决贯彻“申报即担责”，通过声誉罚与资格罚双措并举，显著提高相关责任主体的违规成本，让其真正有“痛感”，知戒惧。（中证金牛座）

休想 “一撤了之”，上交所四张罚单严打科创板 IPO 造假案

休想“一撤了之”，上交所四张罚单严打科创板IPO造假案因研发人员数量、研发投入金额造假，上交所5月8日接连开出四张罚单，“剑指”大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）科创板IPO项目造假。科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”）和签字会计师全员领罚单。记者注意到，科利德已于今年2月主动“撤单”，IPO之路就此终止。此次上交所对发行人等参与各方通报批评及监管警示，再次亮明监管对IPO造假零容忍的态度。尤其针对发行人“一查就撤，一撤了之”的行为，中国证监会及交易所将全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态。（上海证券报）