上交所通报 1-2 月处罚 涉 2 家保荐机构

上交所通报1-2月处罚涉2家保荐机构上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期（总第21期）》，内容显示，2024年1-2月，上交所所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次（通报批评），监管措施4次（监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次），涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。(澎湃新闻)

上交所内部通报：2 家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券

上交所内部通报：2家券商存执业质量问题，剑指国投证券、海通证券上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第2期（总第21期）》，通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。IPO方面，2024年1-2月，主板共召开上市委会议5次，审议通过4家；注册生效4家，终止11家；首发上市5家，总募资额66.34亿元。科创板共召开上市委会议3次，审议通过3家；注册生效3家，终止8家；首发上市3家，总募资额52.27亿元。《审核动态》显示，2024年1-2月，上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次（通报批评），监管措施4次（监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次），涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。

北交所下发 2024 年第一期审核动态，1-4 月共对 2 家 IPO 及相关人士实施自律监管

北交所下发2024年第一期审核动态，1-4月共对2家IPO及相关人士实施自律监管北交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第1期（总第9期）》。自律监管实施概况显示，2024年1至4月，针对2家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取出具警示函3次、要求提交书面承诺1次，涉及1家发行人、2家保荐机构，4名保荐代表人、4名签字注册会计师等。现场督导及检查方面，2020年4月27日至2024年4月30日，针对申报项目累计开展现场督导或配合证监会派出机构开展现场检查46次，涉及44个申报项目。（澎湃新闻）

近日，沪深交易所先后发布最新一期发行上市审核动态，均涉及新股询价定价等方面问题：2月份，深交所对2家创业板首发项目承销商下发问询

近日，沪深交易所先后发布最新一期发行上市审核动态，均涉及新股询价定价等方面问题：2月份，深交所对2家创业板首发项目承销商下发问询函，要求说明发行定价过程及审慎合理性；上交所针对4家证券公司在发行承销环节存在的内部制度建设不完备、内控制度执行不到位、投价报告出具审慎性和规范性不足、底稿材料保存不完整等违规行为，施以口头警示1次，下发监管工作函3份。专家均表示，询价合规、定价合理事关投资者切身利益和市场稳定。定价过高可能会让投资者望而却步，导致新股发行失败；定价过低，则可能损害发行人利益，也不利于市场的健康发展。（证券日报）

上市公司再融资监管趋严！上交所：中介机构应核查超过五年的前次募资变更情况

上市公司再融资监管趋严！上交所：中介机构应核查超过五年的前次募资变更情况上交所向各券商下发了最新一期《上交所发行审核动态2024年第2期（总第21期）》。上交所指出，《上市公司证券发行注册管理办法》规定，上市公司存在“擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可”情形的不得发行证券。对于超过五年的前次募集资金的变更情况，中介机构也应当进行核查，并在《发行保荐书》等申报文件中对发行人是否符合前募资金变更的相关监管要求发表明确意见。

上交所：终止审核 5 笔债券项目 金额合计 70 亿元

上交所：终止审核5笔债券项目金额合计70亿元上交所披露，终止审核5笔债券项目，金额合计70亿元。娄底城发控股供应链金融1-10期资产支持专项计划项目状态变更为“终止”，拟发行金额为20亿元，原始权益人为声赫（深圳）商业保理有限公司。2023年芜湖市鸠江建设投资有限公司小微企业增信集合债券项目状态变更为“终止”，拟发行金额为9亿元，发行人为芜湖市鸠江建设投资有限公司。霍邱县蓼城乡村经济发展有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券项目状态变更为“终止”，拟发行金额为10亿元，发行人为霍邱县蓼城乡村经济发展有限公司。