证券日报头版:证券监管 “资格罚” 直切要害,真正 “打疼” 违规中介机构
证券日报头版:证券监管“资格罚”直切要害,真正“打疼”违规中介机构5月15日,证监会发布的2023年执法情况显示,证监会严厉惩戒履职尽责不到位的中介机构,依法对机构和人员进行“双罚”。在依法适用“财产罚”之外,用足用好法律赋权,探索适用“资格罚”。如对中天华茂会计师事务所在东方网力年报审计执业中未勤勉尽责行为,没收业务收入并处以5倍罚款,暂停其从事证券服务业务6个月。无独有偶,5月14日,注册制下深交所首开中介机构“资格罚”,对某上市公司造假案中涉案的保荐机构和会计师事务所实施6个月暂不受理文件的“资格罚”重处理。相较于一次性的“财产罚”,“资格罚”直接对违规中介机构业务资格“开刀”,单刀直入、直切要害,持续性更久,震慑力十足,被业内视为“顶格处罚”。“资格罚”的另一面,则彰显出证券监管“长牙带刺”、严惩履职不力中介机构的决心。诚如证监会所言,紧盯不勤勉、未尽责,压紧压实“看门人”责任,督促引导中介机构提升执业质量。为此,中介机构更应端正经营理念,提高专业能力,强化内控管理,履职尽责,防范财务造假等违法违规行为,保护投资者合法利益,当好资本市场“看门人”。(证券日报)
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