中国法院要求中介机构为投资者损失承担连带责任

中国法院要求中介机构为投资者损失承担连带责任中国一家法院要求金融中介机构为违约债券给投资者造成的损失承担连带赔偿责任，寻求司法帮助追回资金的债权人取得又一场重大胜利。据彭博社报道，北京金融法院周六（12月31日）的宣判内容显示，大连机床集团5亿元人民币（约1亿新元）票据的未具名承销商、审计机构和法律顾问没有充分开展尽职调查。法院认定三方的行为构成了虚假陈述，合计应承担20%的连带赔偿责任。北京金融法院的判决显示，在大连机床集团债券2016年11月构成违约后，某资产管理公司以半价买入了全部案涉债券。这家资产管理公司后来提出，案涉债券信息披露文件的虚假陈述是导致其投资损失的根本原因，金融中介机构应对此承担连带赔偿责任。北京金融法院强调，有序化解信用风险“事关国家金融安全和社会稳定”。但该法院也强调，机构投资者在决策时尽到审慎注意义务，负起自己的责任。这项判决标志着中国在加强国内债券市场监管降低违约风险和保护投资者权益方面再迈出一步。过去几年，中国就一些公司在境内市场的不当行为予以了警告和处罚。2021年，中国在岸债券违约规模创下历史新高，但随着债务拖欠转向离岸债券，去年减少了约四分之三。发布：2023年1月3日4:10PM

证监会：对恒大地产欺诈发行债券按募资的 20% 进行处罚 正在推进对相关中介机构的调查

证监会：对恒大地产欺诈发行债券按募资的20%进行处罚正在推进对相关中介机构的调查证监会依法对恒大地产欺诈发行债券行为按照其所募集资金的20%进行处罚，对其信息披露违法行为处以顶格罚款，为开展债券市场统一执法以来的最严尺度，既依法从重从严惩处财务造假，又充分考虑恒大地产债券规模及“保交房”攻坚战等全局性工作，坚持政治效果、社会效果、法律效果相统一。同时，证监会正在推进对相关中介机构的调查。交易所债券市场作为企业直接融资的重要渠道，在降低企业融资成本、增进融资效率、强化市场约束方面发挥重要作用。债券发行人在享受融资便利的同时，应当切实增强法治意识和投资者保护意识。证监会将依法从严打击证券市场财务造假行为，坚决做到监管执法“长牙带刺”、有棱有角，强本强基、严监严管，切实维护市场诚信基础，保护投资者合法权益。（证监会）

上市公司再融资监管趋严！上交所：中介机构应核查超过五年的前次募资变更情况

上市公司再融资监管趋严！上交所：中介机构应核查超过五年的前次募资变更情况上交所向各券商下发了最新一期《上交所发行审核动态2024年第2期（总第21期）》。上交所指出，《上市公司证券发行注册管理办法》规定，上市公司存在“擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可”情形的不得发行证券。对于超过五年的前次募集资金的变更情况，中介机构也应当进行核查，并在《发行保荐书》等申报文件中对发行人是否符合前募资金变更的相关监管要求发表明确意见。