证券从业人员职业道德规定将迎修订 提出重视声誉等多要求

证券从业人员职业道德规定将迎修订提出重视声誉等多要求记者获悉，中证协近日在业内正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。修订内容主要三个部分：一是进一步贴合“五要五不”的中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求；二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确；三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。（财联社）

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉 有这三大方面变化

新版券商从业人员职业道德准则即将出炉有这三大方面变化5月22日，记者从券商处获悉，为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），并向各券商征求意见，于5月24日前将反馈意见报送。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。具体到修订内容方面，主要包括三个部分：一是进一步贴合“五要五不”中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求。二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确。三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。（界面新闻）

刘俏：金融从业人员只占就业人口 1%，却贡献了 8.2% 的 GDP

刘俏：金融从业人员只占就业人口1%，却贡献了8.2%的GDP“2024夏季达沃斯新浪财经之夜・正和岛夜话”6月25日在大连举办。北京大学光华管理学院院长、金融学系教授刘俏出席并演讲。他以农业和金融行业为例指出，现在农业占用了25%左右的就业人口，四个就业人口里有一个从事农业的，但是只贡献了7.4%的GDP。金融行业贡献了8.2%的GDP，从业人员只有800万人，相当于1%的就业人口。刘俏同时提出疑问，金融行业GDP的贡献虽然很大，但是我们的金融发达吗？他认为中国金融服务的质量还不够高，“现在整个金融领域给中国居民提供的财产性的收入不到GDP的4%，这个数字在美国是16%。”刘俏说，如果金融服务提高效率，把全要素生产率提升的话，我们的需求端、消费层次将是完全不一样的场景。（睿见Economy）

【从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户】

【从业人员家属股票账户管控趋严？有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户】最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。（每日经济新闻）

2024 年一季度券商及从业人员共接 159 张罚单

2024年一季度券商及从业人员共接159张罚单据上海市证券同业公会消息，2024年3月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单15张，共有10家券商及7名相关从业人员（包括公司保代、财富经理等）受到处罚，其中，涉及投行业务8张、经纪业务6张。值得一提的是，当月有1张为限期不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件。记者注意到，今年一季度（1-3月），共有罚单（各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施）159张，采取力度以及密度趋严，涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人、财富经理等。

倒查员工及亲属账户 券商严防从业人员炒股

倒查员工及亲属账户券商严防从业人员炒股有头部券商从业者告诉记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。关注频道@ZaiHuaPd频道爆料@ZaiHuabot