FTX创始人面临更多刑事指控 试图利用 “幽灵捐款人”干预币圈监管

FTX创始人面临更多刑事指控试图利用“幽灵捐款人”干预币圈监管去年12月，SBF被控串谋对数十亿美元的客户资金进行滥用、电汇欺诈、违反美国竞选财务法律发起非法政治捐款等刑事罪名，新增指控则包括串谋经营无牌照汇款业务、串谋实施银行欺诈、证券欺诈，以及与有意销售衍生品相关的欺诈等。周四，加密数字货币涨跌不一，市值最大的龙头比特币小幅涨0.5%并重新上逼2.4万美元，第二大的以太坊涨2%并站上1650美元，但仍远离周一分别所创的八个月和五个月高位。SBF被控指使FTX高管违法政治捐款1亿美元，试图干预币圈监管，资金挪用自FTX用户最新起诉书还揭露了SBF违反政治竞选捐款规定的细节，例如他要求两位匿名FTX平台高管充当“幽灵捐款人”，向美国民主党和共和党人提供了至少300笔非法捐款，总额高达1亿美元。据悉，SBF此举的目的是利用政治捐款“提高他在美国首都华盛顿特区的个人低位、抬升FTX的知名度，并讨好可能有助于通过利好FTX相关立法的竞选候选人”。SBF指挥一位匿名高管向民主党中左翼捐款，指示另一位匿名高管向共和党保守派捐款，他本人同时以民主党人的姿态公开捐款，并成为去年美国国会中期选举时最大的民主党捐款者之一。起诉书称，上述两位高管的捐款金通常来自包含FTX平台客户资金在内的银行账户，这些账户由FTX交易所的币圈“姊妹”对冲基金AlamedaResearch控制。这表明，SBF实质上是在窃取FTX客户的钱来资助他的政治捐赠，然后通过“幽灵捐款人”代捐来规避联邦捐款金额限制，并隐藏部分资金的非法来源，维护自己的政治立场假象。被要求用个人名义向民主党捐款的高管曾发信息给SBF表达担忧称，通过其个人银行账户进行的捐赠/个人用途等款项约8000万美元，SBF曾有意找方法掩盖相关交易的书面记录，但还没来得及实施计划，FTX交易所便因用户提现挤兑而被迫于去年11月申请破产了。还有聊天记录显示，在去年中期选举之前不久，被要求给民主党捐款的FTX高管收到SBF指令，将从SBF个人账户中发出、电汇给纽约州民主党委员会的10.7万美元捐款，改成来自这位高管。起诉书称，这位高管最终名义上成为2022年美国中期选举最大的民主党捐款者之一，进一步推动了SBF的个人议程，而这两位“合谋”的高管本人是不会自愿捐款的。为了隐瞒捐款，资金被从AlamedaResearch转移到了相关FTX员工的账户，然后以政治捐款的形式支付出去。SBF违法细节最新披露：青睐加密通讯软件Signal，无视FTX总法律顾问的警告起诉书提到，SBF要求公司员工使用加密通讯软件Signal进行业务沟通，上述非法捐款活动在一个名为“捐赠处理”的小群里协调。他还要求员工设置Signalapp在一段时间后自动删除信息，试图隐瞒他在FTX倒闭之际的活动轨迹。FTX的总法律顾问曾警告员工应该保存通话记录，并在协同办公软件Slack的公司办公平台上发布了“FTX需要关闭”等信息。但SBF删除了这些Slack消息，要求员工继续使用Signal加密通讯，并删除了一些推文。起诉书似乎暗示，SBF没有告知过FTX总法律顾问有关其美国分部的真相。在FTX倒闭之前，SBF疑似与一位内部律师讨论过如何解释挪用客户资金的问题。他们考虑过声称Alameda基金是从选择加入FTXP2P借贷计划的客户那里“借钱”。但由于Alameda实际挪用FTX客户的资金总额超过了从该计划里借出的金额，SBF私下承认过这个解释没有事实支持。起诉书还称，FTX申请破产前三天暂停了用户提现，但是SBF允许他当时所住巴哈马群岛的客户继续提取了总计数百万美元款项。SBF的恋人、担任Alameda基金CEO的罗琳·埃里森曾在SBF指示下发布了虚假推文，试图阻止客户从FTX恐慌提现引发崩盘。据悉，目前已经认罪并配合调查的罗琳·埃里森当时曾发消息给SBF称：“我对这一天终将到来的恐惧越来越大，这长期以来一直困扰着我，现在它真的发生了。”自2019年起FTX客户资金被挪用数十亿美元，SBF或面临最高155年的刑期起诉书要求没收FTX相关资产，包括其在币安平台账户中所持资产，在网红券商Robinhood存放的超过5500万股股票，以及此前存放在币圈银行Silvergate等金融机构的超1.7亿美元现金。起诉书总结称，自2019年以来，数十亿美元的FTX客户资金被非法用作Alameda对冲基金的资本金。在推广FTX时，SBF捏造了自己是币圈值得信赖和守法人物的假象，谎称会保护客户和投资者的利益并隔离他们的资产。实际上，SBF经常利用FTX的客户资产为他个人与Alameda的私人支出提供免息资金，从而将FTX客户暴露在巨大和未披露的风险中。起诉书还称，SBF曾向一家美国银行的官员撒谎，试图隐瞒包含FTX客户存款的账户真实性质，该账户设立目的其实是规避广泛的尽职调查和许可要求。Alameda基金定期从FTX的客户资金中提款，为其交易行为、企业费用和风险投资提供资金。目前，FTX首席技术官兼联合创始人GaryWang，以及Alameda的CEO罗琳·埃里森均已认罪。SBF在巴哈马被逮捕且引渡回美国后，以2.5亿美元保释金获释，暂居其父母的加州住宅等待提审，若所有指控罪名均成立，他将面临最高155年的刑期，但他拒不认罪。除了起诉书提到的两位匿名“幽灵捐款人”之外，FTX的巴哈马子公司FTXDigitalMarkets前联席CEORyanSalame，以及FTX前工程总监NishadSingh在2022年美国中期选举中共同捐赠了7050万美元，SBF公开捐赠560万美元，提到名字的两位高管并未被起诉。在跌落币圈神坛之前，SBF的个人净资产预估值曾一度超过200亿美元，他还放言要在2024年的美国总统竞选中捐助高达10亿美元。接受过SBF和FTX平台捐款的几位国会议员都否认提前知悉相关款项违法，不少人誓言要将这部分捐款转赠给慈善机构。起诉书表示，SBF从投资者处至少筹集了18亿美元，在2022年初声称FTX平台上的日交易量约为150亿美元。AlamedaCEO承认与SBF等人合作向贷款机构提供过误导性的财务报表。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1346129.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1346129.htm

FTX创始人面临4项新刑事指控 包括欺诈银行、无证汇款等

FTX创始人面临4项新刑事指控包括欺诈银行、无证汇款等美国联邦检察官提交的替代起诉书（SupersedingIndictment）检察官较去年12月对班克曼-弗里德提出的的8项刑事指控进行了细化、增添并修改。新增及修改后的指控有欺诈银行共谋罪、经营无证汇款业务共谋罪，以及提供非法政治捐献和欺骗联邦选举委员会共谋罪等。值得注意的是，替代起诉书透露了FTX提供非法政治竞选捐款的更多细节。检察官指控班克曼-弗里德与两名未公布姓名的FTX前高管，利用价值数千万美元的FTX客户资金向联邦政治竞选活动提供300多笔非法捐款。检察官称，FTX创始人班克曼-弗里德利用这两名公司前高管和他人充当“幽灵捐款人”（strawdonor），以他人名义捐款，希望借此提高公司形象并影响美国政界人士通过有利于该公司的法律。然而，美国联邦选举法禁止个人通过伪装或隐瞒资金来源为政治竞选捐款。检察官指出，班克曼-弗里德为了掩盖FTX与加密对冲基金AlamedaResearch之间的关联交易与真实关系，还成立了一家新的美国实体公司NorthDimension，该公司实际上没有任何员工和业务运营。公司成立后，班克曼-弗里德伙同他人欺骗银行为该公司开设了一个银行账户，谎称该银行账户将用于该公司的交易和做市，但事实上该银行账户主要用于接收和传输FTX客户资金。班克曼-弗里德图片来自路透社EduardoMunoz据外媒报道，现年30岁的班克曼-弗里德预计很快将返回纽约，接受新的指控提审。去年12月20日，纽约南区联邦检察官DamianWilliams在新闻发布会上表示，班克曼-弗里德被指控的欺诈行为是美国历史上最大的金融欺诈行为之一。他指责班克曼-弗里德除了欺骗贷款机构、投资者和客户外，还利用数千万美元，为民主党人和共和党人提供非法竞选捐款。根据美国司法部纽约南区检察官办公室官网去年12月13日发布的新闻稿和曼哈顿联邦法院公布的起诉书，班克曼-弗里德当时面临八项刑事指控，包括：2项远程欺诈共谋罪、2项远程欺诈罪和1项洗钱共谋罪，每项罪名最高可判处20年有期徒刑；以及大宗商品欺诈共谋罪、证券欺诈共谋罪、欺骗美国和违反竞选财务规定共谋罪（conspiracytodefraudtheUnitedStatesandcommitcampaignfinanceviolations），每项罪名最高可判处5年有期徒刑。当地时间1月3日，据多家外媒报道，班克曼-弗里德在曼哈顿联邦法院出席听证会时，对前述8项刑事指控拒不认罪。此前，他以2.5亿美元的保释金获释到位于加州的父母家中。美国联邦法官LewisKaplan将案件审判日期定于10月2日，审判可能持续四周。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1346139.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1346139.htm

【知情人士：SBF被指控电汇欺诈、共谋电汇欺诈、证券欺诈、共谋证券欺诈和洗钱】

【知情人士：SBF被指控电汇欺诈、共谋电汇欺诈、证券欺诈、共谋证券欺诈和洗钱】12月13日消息，据《纽约时报》援引知情人士消息称，SBF被起诉的指控包括电汇欺诈、共谋电汇欺诈、证券欺诈、共谋证券欺诈和洗钱。此外，这位知情人士提到，SBF是起诉书中唯一被指控的人，已被巴哈马当局拘留。此前消息，美国纽约南区检察官DamianWilliams表示，预计将在周二早上（美国当地时间）公开起诉书，届时会有更多信息披露。

FTX创始人弗里德被控贿赂中国官员

FTX创始人弗里德被控贿赂中国官员美国联邦检察官公布了一份新的起诉书，指控FTX创始人弗里德（SamBankman-Fried）违反了禁止贿赂外国官员的法律。据《华尔街日报》报道，这份星期二（3月29日）公布的起诉书是弗里德面临的第三份起诉书，指控他在2021年授权向一名或多名中国政府官员行贿至少4000万美元（下同，5311万新元）的加密货币，以重新获得被中国执法部门冻结的账户。根据这份起诉书，这些账户持有超过10亿美元的加密货币，并与弗里德的加密货币投资公司AlamedaResearch有关。检察官在给法官的一封信中说，一个大陪审团星期一（3月27日）提交了新的13项罪名起诉书。最新的起诉书包含了弗里德已经面临的12项指控，以及上述额外的罪名，即违反了美国《反海外腐败法》。彭博社报道，弗里德目前以2.5亿美元的金额保释并将于10月受审。他去年12月在巴哈马被捕，随后被引渡回美国。

FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕

FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕美国纽约南区检察官达米安-威廉姆斯（DamianWilliams）证实了逮捕行动，并表示可能会在周二宣布起诉书，但还不清楚会有什么指控。"今天晚上早些时候，巴哈马当局应美国政府的要求逮捕了塞缪尔-班克曼-弗里德，依据的是纽约南区检察院提交的密封起诉书，"威廉姆斯周一下午在一条Twitter上写道。"我们预计将在上午提出解封起诉书的动议，届时将有更多消息。"今天晚上早些时候，巴哈马当局应美国政府的要求，根据SDNY提交的密封起诉书，逮捕了塞缪尔-班克曼-弗里德。我们预计将在早上提出解封起诉书的动议，届时会有更多消息。-USAttorneySDNY(@SDNYnews)December12,2022联邦监管机构执法主任古比尔-格鲁瓦尔(GurbirGrewal)周一晚间在一条相关推文中说，美国证券交易委员会还计划在周二对班克曼-弗里德提出与违反证券法有关的指控。班克曼-弗里德（Bankman-Fried）在陷入困境的加密货币平台申请破产保护后，他于11月辞去了FTX的CEO职务。这家位于巴哈马的交易所曾是加密货币领域最大的参与者之一，班克曼-弗里德因游说两国的政治家而闻名，但它的崩溃引起了人们对加密货币本身的怀疑，市场因此长时间处于低迷。上个月，关于FTX和AlamedaResearch之间的持股和密切关系的披露--Alameda资产负债表上超过三分之一的资产是FTX发行的FTT代币--引发了一系列连环事件，导致Alameda停止运营，FTX申请破产保护。投资者的数十亿资金似乎在一夜之间消失了。"我是FTX的CEO。这意味着我有责任，"班克曼-弗里德在11月30日Dealbook峰会的现场采访中说。美国司法部和其他机构正在调查关于FTX欺诈和资金处理不当的指控。班克曼-弗里德否认犯有欺诈行为或故意滥用客户资金。美国众议院金融服务委员会主席玛克辛-沃特斯(MaxineWaters)要求这位加密货币的前代言人在定于12月13日举行的关于FTX失败的听证会上作证。班克曼-弗里德回应说，他愿意作证，但他需要时间来准备。巴哈马总理菲利普-戴维斯说，在美国对班克曼-弗里德进行刑事指控的同时，该交易所所在的岛国也在对FTX的崩溃进行自己的刑事和监管调查。目前还不清楚班克曼-弗里德是否已经聘请了律师代表他处理此事。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335101.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335101.htm

【美SEC指控Alameda前CEO和FTX联创欺诈FTX的股权投资者】

【美SEC指控Alameda前CEO和FTX联创欺诈FTX的股权投资者】美国证券交易委员会（SEC）指控AlamedaResearch前首席执行官CarolineEllison和FTX联合创始人GaryWang欺诈FTX的股权投资者，目前SEC正在调查他们其他违反证券法的行为以及与被指控不当行为有关的其他实体和个人。其中SEC指出在2019年至2022年期间，FTT作为FTX向Alameda提供客户资产的未披露贷款抵押品，而CarolineEllison在SBF的指导下，通过在公开市场上大量购买来支撑FTT价格，通过操纵FTT的价格来推进计划。起诉书称，通过操纵FTT的价格，SBF和CarolineEllison导致Alameda持有的FTT估值被夸大，这反过来又导致Alameda资产负债表上的抵押品价值被夸大，并误导投资者关于FTX的风险敞口。起诉书称CarolineEllison和GaryWang知道或应该知道这些陈述是虚假和误导性的。