萨姆·班克曼·弗里德说他将在国会就FTX倒闭事件作证

萨姆·班克曼·弗里德说他将在国会就FTX倒闭事件作证"一旦我完成了对所发生事情的学习和回顾，我会觉得我有责任出现在委员会面前并进行解释，"班克曼-弗里德周日在一条Twitter上说。"我不确定这将在13日之前发生。但当它发生时，我将作证。"班克曼-弗里德上个月辞去了FTX首席执行官的职务，此举可能会阻碍他在同意作证之前充分审查公司内部材料的能力。自11月FTX内爆以来，班克曼-弗里德进行了一次全面的媒体接触之旅，他与播客主持人交谈，并在上周对《纽约时报》的DealBook峰会观众进行了一个多小时的演讲。但与媒体采访不同的是，班克曼-弗里德将被要求在委员会面前宣誓作证，向立法者故意作出虚假陈述是违法的。参议院农业委员会成员上周举行了首次国会听证会，分析了FTX的倒闭。听证会的重点是旨在监管加密货币行业的可能立法。具体而言，立法者讨论了《数字商品消费者保护法》，即DCCPA，该法案将禁止加密货币交易所将客户和公司的资金混在一起。DCCPA的提案人是Sens.DebbieStabenow（D-MI）和JohnBoozman（R-AR）在今年早些时候提出，并得到了班克曼-弗里德本人的支持。如果颁布，该法案将扩大美国商品期货交易委员会的作用，与证券交易委员会一起监督加密货币行业。尽管如此，CFTC主席RostinBehnam仍敦促立法者继续审查该立法。"鉴于过去几周的情况，我认为我们应该暂停一下，看看这个法案，确保没有差距或漏洞，"Behnam说。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1334453.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1334453.htm

官司缠身：美国证券交易委员会将对班克曼·弗里德提出独立指控

官司缠身：美国证券交易委员会将对班克曼·弗里德提出独立指控美国证券交易委员会（SEC）12月12日表示，它正准备对这位AlamedaResearch的联合创始人提出指控，这将与导致他最近在巴哈马被捕的指控分开处理。12月12日，美国证券交易委员会在Twitter上发表声明，引用其执法部门主任古比尔-格鲁瓦尔的话说，该机构已经"授权对他违反证券法的行为进行单独指控"。这些指控将于12月14日"明天"在纽约南区公开提交。美国证券交易委员会的公告是在班克曼-弗里德在巴哈马被捕的消息传出后仅几个小时发布的。巴哈马总检察长瑞安-平德(RyanPinder)参议员在一份声明中说，逮捕是在收到美国的正式通知后进行的，美国已对SBF提出刑事指控，并可能要求引渡他。有关指控的具体细节尚未得到确认，但据了解，这些指控包括电信和证券欺诈、阴谋实施电信和证券欺诈以及洗钱。在他的最新声明中，美国证券交易委员会的格鲁瓦尔赞扬了该机构的"执法伙伴"确保以联邦刑事指控逮捕班克曼-弗莱德。相关文章:检察官对FTX创始人及公司现金流向巴哈马的欺诈行为发起调查FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335133.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335133.htm

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。证交会的声明称，FTX自2019年5月以来从投资者处筹集了超过18亿美元，但班克曼-弗里德偷着将客户资金转移至与FTX相关联的加密对冲基金AlamedaResearch，并进行了未公开的风险投资、房地产购买以及政治捐款。证交会寻求对班克曼-弗里德设立董事与高级职员禁令，阻止他参与除他个人账户外的证券买卖，并处以罚款。检方和商品期货交易委员会将于13日晚些时候分别宣布指控。班克曼-弗里德的代表未回应置评请求。（）

班克曼-弗里德在1月3日的庭审中否认自己有罪。

班克曼-弗里德在1月3日的庭审中否认自己有罪。其律师马克·科恩称班克曼-弗里德没有向Alameda转移资金；对于向海外转移资金的指控，他称他的客户这么做是为了执行巴哈马法院的命令。一位联邦检察官则表示政府有大量的证据应对班克曼-弗里德的抗辩。Alameda的前首席执行官卡罗琳·埃里森和FTX前首席技术官加里·王已经认罪，可能在之后出庭作证。同时据消息人士透露，FTX的前高级律师丹尼尔·弗雷德伯格已于去年11月和美国政府合作，向20多名调查员提供了FTX的详细信息。如果所有被控罪名成立，班克曼-弗里德将面临115年的监禁。法官将下一次庭审设在10月2日，并将持续大约4周。（路透社，）

FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕

FTX联合创始人山姆-班克曼-弗里德在巴哈马被逮捕美国纽约南区检察官达米安-威廉姆斯（DamianWilliams）证实了逮捕行动，并表示可能会在周二宣布起诉书，但还不清楚会有什么指控。"今天晚上早些时候，巴哈马当局应美国政府的要求逮捕了塞缪尔-班克曼-弗里德，依据的是纽约南区检察院提交的密封起诉书，"威廉姆斯周一下午在一条Twitter上写道。"我们预计将在上午提出解封起诉书的动议，届时将有更多消息。"今天晚上早些时候，巴哈马当局应美国政府的要求，根据SDNY提交的密封起诉书，逮捕了塞缪尔-班克曼-弗里德。我们预计将在早上提出解封起诉书的动议，届时会有更多消息。-USAttorneySDNY(@SDNYnews)December12,2022联邦监管机构执法主任古比尔-格鲁瓦尔(GurbirGrewal)周一晚间在一条相关推文中说，美国证券交易委员会还计划在周二对班克曼-弗里德提出与违反证券法有关的指控。班克曼-弗里德（Bankman-Fried）在陷入困境的加密货币平台申请破产保护后，他于11月辞去了FTX的CEO职务。这家位于巴哈马的交易所曾是加密货币领域最大的参与者之一，班克曼-弗里德因游说两国的政治家而闻名，但它的崩溃引起了人们对加密货币本身的怀疑，市场因此长时间处于低迷。上个月，关于FTX和AlamedaResearch之间的持股和密切关系的披露--Alameda资产负债表上超过三分之一的资产是FTX发行的FTT代币--引发了一系列连环事件，导致Alameda停止运营，FTX申请破产保护。投资者的数十亿资金似乎在一夜之间消失了。"我是FTX的CEO。这意味着我有责任，"班克曼-弗里德在11月30日Dealbook峰会的现场采访中说。美国司法部和其他机构正在调查关于FTX欺诈和资金处理不当的指控。班克曼-弗里德否认犯有欺诈行为或故意滥用客户资金。美国众议院金融服务委员会主席玛克辛-沃特斯(MaxineWaters)要求这位加密货币的前代言人在定于12月13日举行的关于FTX失败的听证会上作证。班克曼-弗里德回应说，他愿意作证，但他需要时间来准备。巴哈马总理菲利普-戴维斯说，在美国对班克曼-弗里德进行刑事指控的同时，该交易所所在的岛国也在对FTX的崩溃进行自己的刑事和监管调查。目前还不清楚班克曼-弗里德是否已经聘请了律师代表他处理此事。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335101.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335101.htm

班克曼·弗里德对诈骗和其他共计八项指控均表示不认罪

班克曼·弗里德对诈骗和其他共计八项指控均表示不认罪30岁的班克曼-弗里德于12月12日在FTX所在的巴哈马被捕，12月21日被引渡到美国。他于次日出庭，以2.5亿美元的保释金获释，这是美国历史上最高昂的保释金之一。根据该方案的规定，他被限制在他父母在加利福尼亚州帕洛阿尔托的家中。一份未公开的起诉书称，这位加密货币企业家"故意设计"了一个欺骗客户的计划。一位美国律师在新闻发布会上说，FTX是"美国历史上最大的金融欺诈案之一"，班克曼·弗里德将所谓的赃款"用于个人利益"。11月，在投资者急于从FTX提取资金，担心它即将崩溃后，该公司宣布破产，班克曼·弗里德随后卸任CEO。后来发现，该加密货币交易所一直在将客户的资金转移到AlamedaResearch，这是一个由Bankman-Fried拥有的加密货币对冲基金。但是，他仍然抗议说他是无辜的。11月底，他出现在《纽约时报》组织的一次会议上，说："我从来没有试图对任何人进行欺诈。"他将FTX的倒闭归咎于记录不全和不存在的风险管理。FTX的新任首席执行官约翰-雷（JohnRay）曾表示，该公司有70亿美元的资金流失。据称，班克曼-弗里德对被挪用的资金进行了洗钱操作，并以其他人的名义进行政治捐款，违反了竞选财务法。班克曼-弗里德的两名主要合伙人，29岁的FTX联合创始人加里-王和28岁的前阿拉米达联合首席执行官卡罗琳-埃里森，已经对联邦欺诈指控表示认罪。两人曾经是班克曼-弗里德的室友和密友--据说埃里森与这位企业家有恋爱关系--现在是合作证人，帮助美国政府对FTX进行调查。根据埃里森未公开的认罪记录，阿拉米达曾秘密向FTX的高层领导贷款数十亿美元。在进行刑事调查的同时，班克曼-弗里德还面临着来自美国证券交易委员会和负责监管衍生品市场的商品期货交易委员会的民事投诉。除了要求对失去资金的FTX客户进行赔偿外，这些机构还希望禁止班克曼-弗里德在未来担任任何公司的董事或高管。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1337389.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1337389.htm