金融管理专员谴责TNG并罚款157.5万元
金融管理专员谴责TNG并罚款157.5万元金管局宣布,金融管理专员已根据《支付系统及储值支付工具条例》,谴责TNG(Asia)Limited并罚款157.5万港元,因为TNG未能符合打击洗钱及恐怖分子资金筹集的措施,以及审慎及风险管理的最低准则。金管局表示,今次纪律处分行动是根据现场审查及进一步调查的结果而作出。金管局发现,在2016年8月至2020年8月期间,TNG涉及多个问题,包括未有健全和适当的管控制度、未有稳健的管治安排和有效的风险管理框架、未有稳健的内部管控制度,以遵守多个持牌人指引。在决定纪律处分行动时,金融管理专员已考虑所有情况及因素,包括但不限于调查结果的严重性、向TNG及业界传递明确的阻吓讯息、TNG采取的补救措施,以及过往并无遭受纪律处分的纪录,并以合作态度解决金管局的关注事项。金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)朱立翘表示,对储值支付工具持牌人而言,稳健的管治安排和内部管控制度,以及管理层和员工强烈的合规意识,是有效风险管理框架中非常重要的支柱。储值支付工具持牌人应参考金管局相关指引及通告,采用合适的管治制度及内部管控,以管理运作风险,并为员工提供足够培训。2023-12-1818:59:54
在Telegram中查看相关推荐
🔍 发送关键词来寻找群组、频道或视频。
启动SOSO机器人